itgle.com

因企业倒闭而销户，销户时因清算资金而造成资金大量收付，属于可疑交易。()

题目

因企业倒闭而销户，销户时因清算资金而造成资金大量收付，属于可疑交易。()

相似考题

1.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

2.下列属于可疑交易行为的有：()A、客户短期内将资金分散存入、集中转出或集中存入、分散转出资金帐户。B、客户长期不进行或少量进行期货交易，其资金帐户却发生大量的现金收付。C、开户后短期被大量进行期货交易，然后迅速销户。D、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大。

3.无正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付，属于可疑交易。()

4.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，以下属于可疑交易情形的是()。A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符B、与来自贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多C、提前偿还贷款D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

更多“因企业倒闭而销户,销户时因清算资金而造成资金大量收付,属于可疑交易。() ”相关问题

  • 第1题：

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的行为，应作为可疑交易进行报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()。

    A、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付

    B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    C、客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从同名银行账户转入

    D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    参考答案：ABD

  • 第3题：

    农发行对没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的行为，应作为可疑交易进行报告。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易的是()。

    A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出

    B、与来自于贩毒、走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多

    C、提前偿还贷款

    D、没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付


    参考答案：BD

  • 第5题：

    没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付的，不属于可疑交易。()


    参考答案：错

相关内容