itgle.com

金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()

题目

金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()

相似考题

1.金融机构及其分支机构的()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A.负责人B.信息员C.报告员D.反洗钱岗位人员

2.金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

4.金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、金融机构反洗钱牵头部门负责人B、金融机构反洗钱高级管理人员C、金融机构的负责人D、金融机构直接负责的董事

更多“金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()”相关问题

  • 第1题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？

    A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度

    B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施

    D.对工作人员进行反洗钱培训

    E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    A.负责人

    B.董事会

    C.监事会

    D.反洗钱工作领导小组


    正确答案：A

  • 第3题：

    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、负责人
    • B、工作人员
    • C、股东
    • D、董事会

    正确答案:A

  • 第4题：

    按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • D、对工作人员进行反洗钱培训
    • E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    《反洗钱法》要求金融机构的董事会或监事会应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    金融机构及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    负责人

    B

    信息员

    C

    报告员

    D

    反洗钱岗位人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，什么人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责？

    正确答案： 金融机构的负责人
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    金融机构反洗钱牵头部门负责人

    B

    金融机构反洗钱高级管理人员

    C

    金融机构的负责人

    D

    金融机构直接负责的董事


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    反洗钱部门负责人

    B

    负责人

    C

    反洗钱经办人员

    D

    业务人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    正确答案： 负责人
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构董事长应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    金融机构及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

    • A、负责人
    • B、信息员
    • C、报告员
    • D、反洗钱岗位人员

    正确答案:A

  • 第15题：

    按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）

    • A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
    • B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、必须设立反洗钱专门机构
    • D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

    正确答案:A,B,E

  • 第16题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

    • A、外部控制
    • B、内部控制
    • C、外部监管
    • D、内部监管

    正确答案:B

  • 第17题：

    金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。


    正确答案:负责人

  • 第18题：

    金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
    A

    外部控制

    B

    内部控制

    C

    外部监管

    D

    内部监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    负责人

    B

    工作人员

    C

    股东

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构及其分支机构的法人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 错误，应为负责人

相关内容