itgle.com
金融机构如何报送大额交易报告?
题目
金融机构如何报送大额交易报告?
相似考题
更多“金融机构如何报送大额交易报告? ”相关问题
-
第1题：
请说出金融机构反洗钱大额交易报告的报送程序?答案：金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。
-
第2题：
反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告要素不全或存在错误,应如何处理?答案：可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。
-
第3题：
金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，由中国证监会责令限期改正。（ ）
正确答案：×
-
第4题：
金融机构应在大额交易发生多长时间向反洗钱中心报送大额交易报告?答案：应当在大额交易发生后的5个工作日内向反洗钱中心报送。
-
第5题：
某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《反洗钱法》有关规定，人民银行应对此如何作出处罚？
正确答案：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。