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根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括___。A.过程评价B.行为评价C.结果评价D.效果评价

题目

根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括___。

A.过程评价

B.行为评价

C.结果评价

D.效果评价

相似考题

1.()是对商业银行内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈等体系要素的评价。A.过程评价B.目标评价C.结果评价D.要素评价

2.商业银行内部控制评价的过程评价不包括()。A.内部控制环境、风险识别与评估的评价B.内部控制措施的评价C.信息交流与反馈的评价D.内部控制主要目标实现程度的评价。

3.根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下___方面提出改进措施并落实：A.内部控制体系及其过程的改进B.内部控制政策、目标的变更C.与内部控制有关资源的需求D.内部控制体系评价的结果

4.内部控制评价包括（ ）。A．过程评价和目标评价B．结果评价和目标评价C．过程评价和结果评价D．以上都不正确

参考答案和解析
正确答案：AC
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  • 第1题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（ ）。

    A.评价的目的

    B.评价的准则、范围

    C.评价的频率、方法

    D.职责与要求


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，结果评价主要评价内部控制目标的实现情况，对这些指标的量化评价可以通过非现场的方式进行。结果评价主要包括（ ）项指标

    A.5

    B.6

    C.8

    D.10


    正确答案：D

  • 第3题：

    《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求不包括（ ）。

    A.内部控制评价制度
    B.内部控制评价的频率
    C.内部控制评价的范围
    D.内部控制评价反馈

    答案：D
    解析：
    《商业银行内部控制指引》中对内部控制评价进行具体要求：（1）内部控制评价制度；（2）内部控制评价组织实施；（3）内部控制评价的范围；（4）内部控制评价的频率；（5）内部控制缺陷认定；（6）内部控制评价质量控制；（7）内部控制结果运用；（8）内部控制评价结果运用。

  • 第4题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。

    • A、评价的目的
    • B、评价的准则、范围
    • C、评价的频率、方法
    • D、职责与要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）

    • A、过程评价
    • B、行为评价
    • C、结果评价
    • D、效果评价

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    商业银行内部控制评价根据（）来综合确定内部控制体系的总分。

    • A、初次评价
    • B、过程评价
    • C、结果评价
    • D、再次评价

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    单选题
    商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是对（）的评价。
    A

    内部控制环境、风险识别与评估

    B

    内部控制主要目标实现程度

    C

    信息交流与反馈

    D

    内部控制措施、监督评价与纠正


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，结果评价主要评价内部控制目标的实现情况，对这些指标的量化评价可以通过非现场的方式进行。结果评价主要包括（）项指标。
    A

    5

    B

    6

    C

    8

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括--。（）
    A

    过程评价

    B

    行为评价

    C

    结果评价

    D

    效果评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。
    A

    评价的目的

    B

    评价的准则、范围

    C

    评价的频率、方法

    D

    职责与要求


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对商业银行内部控制的评价包括( )。

    A.过程评价和结果评价

    B.定量评价和定性评价

    C.模型评价和定性评价

    D.因素评价和总体评价


    正确答案：A

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价采取评分制。对内部控制的过程和结果分别设置一定的标准分值，并根据评价得分确定被评价机构的内部控制等级。其中， 内部控制过程评价的标准分为（ ）

    A.500分

    B.300分

    C.200分

    D.100分


    正确答案：A

  • 第15题：

    下列关于商业银行开展内部控制评价，说法正确的是（　）。

    A.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    B.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    C.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    D.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    E.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    正确答案是：A,B,C,D,E，商业银行开展内部控制评价，应重点做好：
    1.在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价
    2.在评价实施方面，商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制频率
    3.在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准
    4.在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制
    5.在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用
    6.在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告董事会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
    考点
    内部控制的基本要素

  • 第16题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。

    • A、内部控制体系及其过程的改进
    • B、内部控制政策、目标的变更
    • C、与内部控制有关资源的需求
    • D、内部控制体系评价的结果

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是（）对的评价。

    • A、内部控制环境、风险识别与评估
    • B、内部控制主要目标实现程度
    • C、信息交流与反馈
    • D、内部控制措施、监督评价与纠正

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    商业银行内部控制评价根据（）来综合确定内部控制体系的总分。
    A

    初次评价

    B

    过程评价

    C

    结果评价

    D

    再次评价


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    内部控制评价包括（）。
    A

    能力评价

    B

    过程评价

    C

    行为评价

    D

    结果评价


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，应重点分析（）。
    A

    被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析

    B

    同类银行比较

    C

    监管建议

    D

    可能的谅解因素


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行管理评审应就以下（）方面提出改进措施并落实。
    A

    内部控制体系及其过程的改进

    B

    内部控制政策、目标的变更

    C

    与内部控制有关资源的需求

    D

    内部控制体系评价的结果


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行内部控制评价的过程评价不包括（）。（《商业银行内部控制评价试行办法》第2条）
    A

    内部控制环境、风险识别与评估的评价

    B

    内部控制措施的评价

    C

    信息交流与反馈的评价

    D

    内部控制主要目标实现程度的评价。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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