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《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（ ）A.监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责B.要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行C.制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估D.负责执行董事会决策

题目

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（ ）

A.监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

B.要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

C.制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

D.负责执行董事会决策

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1.《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责（ ）。A.审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况B.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险C.负责审批组织机构D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

2.监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

3.商业银行监事会的职责有( )。A.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 B.执行董事会决策 C.负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责 D.组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 E.监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

4.下列关于商业银行内部控制的描述，正确的是（　　）。A. 商业银行的经营管理应当体现“效益优先”的要求 B. 内部控制的建设、执行部门同时负责内部控制的监督、评价 C. 内部控制的监督、评价部门应当有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道 D. 内部控制须有高度的权威性，除董事会和高层管理外，任何人不得拥有不受内部控制的权力

参考答案和解析
正确答案：AB
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  • 第1题：

    《商业银行内部控制指引》规定由（）负责建立并实施充分而有效的内部控制体系，负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。

    • A、监事会
    • B、高级管理层
    • C、董事会

    正确答案:C

  • 第2题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。

    • A、执行董事会决策
    • B、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • D、培育良好的内部控制文化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。

    • A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
    • D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。

    • A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • B、负责执行董事会决策
    • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、普通员工

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。

    • A、股东大会
    • B、董事会
    • C、监事会
    • D、高级管理层

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责。
    A

    股东大会

    B

    董事会

    C

    监事会

    D

    高级管理层


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    《商业银行内部控制指引》规定由（）负责建立并实施充分而有效的内部控制体系。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    董事会


    正确答案： A
    解析： 《商业银行内部控制指引》第八条 董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

  • 第9题：

    单选题
    （）负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    普通员工


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪几项属于商业银行监事会的职责（）
    A

    负责监督董事会.高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事.高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事.董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责制定内部控制政策


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解不正确的是（　）。
    A

    高级管理层制定适当的内部控制政策

    B

    董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系

    C

    内部控制不属于商业银行日常工作的一部分

    D

    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系


    正确答案： B
    解析： 本题是对商业银行内部控制的综合考查。高级管理层制定适当的内部控制政策，董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系，监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系，所以A、B、D项正确;内部控制是商业银行日常工作的一个重要部分，所以C项错误。

  • 第12题：

    单选题
    监事会负责监督董事会、（）完善内部控制体系。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    内部控制委员会

    D

    业务部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。

    • A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • D、负责执行董事会决策

    正确答案:A,B

  • 第14题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行公司治理应包括哪些内容（）。

    • A、完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序
    • B、明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
    • C、建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
    • D、建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。

    • A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
    • B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    监事会负责监督董事会、（）完善内部控制体系。

    • A、监事会
    • B、高级管理层
    • C、内部控制委员会
    • D、业务部门

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于商业银行在完善内部控制体系的理解不正确的是（　）。

    • A、高级管理层制定适当的内部控制政策
    • B、董事会负责建立并实施一个充分有效的内部控制体系
    • C、内部控制不属于商业银行日常工作的一部分
    • D、监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。
    A

    负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责执行董事会决策

    C

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。下列不属于监事会负责的是（  ）。
    A

    负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    C

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    D

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。
    A

    监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    B

    要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    C

    制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D

    负责执行董事会决策


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。
    A

    执行董事会决策

    B

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    D

    培育良好的内部控制文化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列各项关于商业银行内部控制治理的说法正确的有（  ）。
    A

    董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

    B

    监事会负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法

    C

    监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    D

    监事会负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    E

    高级管理层负责执行董事会决策


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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