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理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。此题为判断题(对，错)。

题目

理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。

此题为判断题(对，错)。

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1.由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程实现退出，股权投资因此被称为( )。A、短期资本B、公开资本C、非公开资本D、耐心的资本

2.关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括( )A.未上市企业股权 B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股 C.上市企业公开发行和交易的普通股 D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

3.关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（ ）A.上市企业么研发行和交易的普通股 B.未上市企业股权 C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

4.商业银行基础类理财业务产品可投资于（）。A.上市公司公开发行的股票 B.上市公司非公开发行的股票 C.非上市企业股权 D.货币市场基金

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  • 第1题：

    定增基金是指（ ）。

    A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金
    B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金
    C.投资于土地以及建筑物等土地定着物
    D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金

    答案：B
    解析：
    定增基金指投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。

  • 第2题：

    (2017年)股权投资基金主要投资于（ ）。
    Ⅰ 未上市企业股权
    Ⅱ 上市企业股权
    Ⅲ 上市企业的公开交易股权
    Ⅳ 上市企业的非公开交易股权

    A.Ⅰ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出，股权投资基金因此被称为“有耐心的资本”。

  • 第3题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

    • A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第4题：

    （）是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

    • A、股权投资基金
    • B、创业投资基金
    • C、天使投资基金
    • D、证券投资基金

    正确答案:A

  • 第5题：

    私人股权包括的种类有（）。 Ⅰ未上市企业非公开发行的普通股 Ⅱ已上市企业非公开交易的普通股 Ⅲ未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股 Ⅳ未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过私人银行服务满足其投资需求，该类客户的理财资金可投资于（）。

    • A、债券回购
    • B、未上市企业股权
    • C、上市公司非公开发行股份
    • D、境内二级市场公开交易的股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    私人银行理财产品包括但不限于（）
    A

    以投资流通股或解禁期在理财产品到期日之前的限售流通股股权收（受）益权的理财产品（含信托计划及其他金融产品）

    B

    直接或间接投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易股份等的权益类理财产品

    C

    与一揽子股票、基金、贵金属、外汇及其他金融衍生品挂钩的结构性理财产品

    D

    其他结构较为复杂、风险较高的创新型理财产品等


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，但为以下客户设计的产品除外（）。
    A

    高净值客户

    B

    私人银行客户

    C

    高风险客户

    D

    激进型客户


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    私人股权即非公开发行和交易的股权，不包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（  ）。
    A

    普通股

    B

    优先股

    C

    可转换为普通股的优先股

    D

    可转换债券


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托公司以信托资金投资于境外未上市企业股权的，应经中国银监会及相关监管部门批准；私人股权投资信托投资于金融机构和拟上市公司股权的，应遵守（）的规定。
    A

    属地银监局

    B

    外汇管理局

    C

    相关金融监管部门

    D

    相关上市公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国股权投资基金是指企业（ ）股权的投资基金。

    A.公开发行和交易
    B.非公开发行和交易
    C.公募
    D.发行和交易

    答案：B
    解析：
    国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

  • 第14题：

    按照《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》规定，信托公司以信托资金投资于境外未上市企业股权的，应经中国银监会及相关监管部门批准；私人股权投资信托投资于金融机构和拟上市公司股权的，应遵守（）的规定。

    • A、属地银监局
    • B、外汇管理局
    • C、相关金融监管部门
    • D、相关上市公司

    正确答案:C

  • 第15题：

    我国股权投资基金是指企业（）股权的投资基金。

    • A、公开发行和交易
    • B、非公开发行和交易
    • C、公募
    • D、发行和交易

    正确答案:B

  • 第16题：

    通常私人股权不包括（）。

    • A、上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券
    • B、上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股
    • C、未上市企业的可转换债券
    • D、未上市企业股权

    正确答案:B

  • 第17题：

    商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    （）是指国有金融企业依据《中华人民共和国公司法》、相关行业监管法律法规等规定，以自有资金和其他合法来源资金，通过对非公开发行上市企业股权进行的不以长期持有为目的、非控股财务投资的行为。

    • A、直接股权投资
    • B、间接股权投资
    • C、直接债权投资
    • D、间接债权投资

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（　　）。[2018年4月真题]
    A

    上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

    B

    上市企业公开发行和交易的普通股

    C

    上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

    D

    未上市企业的股权


    正确答案： A
    解析： 私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

  • 第20题：

    单选题
    （）是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
    A

    股权投资基金

    B

    创业投资基金

    C

    天使投资基金

    D

    证券投资基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    “私人股权投资基金”指主要投资于（  ）的股权。
    A

    非公开发行

    B

    非公开交易

    C

    公开发行和非公开交易

    D

    非公开发行和交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《中国银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》（银监发[2009]65号）的相关要求，商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，（）可购买该类理财产品，不受此条款限制。
    A

    购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币（或等值外币）的普通个人投资者

    B

    机构投资者

    C

    财富管理中心签约客户

    D

    私人银行签约客户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国股权投资基金是指企业（）股权的投资基金。
    A

    公开发行和交易

    B

    非公开发行和交易

    C

    公募

    D

    发行和交易


    正确答案： C
    解析： 国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”，即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

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