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如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户（含大企业客户与中小企业客户）实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。此题为判断题(对，错)。

题目

如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施;如涉恐名单人员是银行公司客户（含大企业客户与中小企业客户）实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人,金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.根据《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定,涉嫌恐怖融资可疑交易包括()A.怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的B.客户属于国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单，或是属于中国人民银行要求金融机构关注的相关嫌疑人C.相关国际组织发布的涉恐名单D.相关国家发布的定向制裁名单

2.银行业金融机构应当设立或指定（）部门，负责指导、协调、处理客户投诉事项。

3.按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,银行业金融机构员工严禁参与涉黑、涉恐、涉毒等,但银行员工涉黄、涉赌纯属个人行为,银行业金融机构无须关注。( )此题为判断题(对，错)。

4.如发现外资银行客户涉嫌从事或参与洗钱、恐怖融资或逃税活动,应及时报告总行()部门。A.内控与法律合规部B.国际金融部C.运营管理部D.机构业务部

参考答案和解析
正确答案：√
更多“如涉恐名单人员、机构是银行的客户,银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》规定,银行业金融机构应规范银行业金融机构客户投诉处理工作,提升银行业社会责任意识和整体服务水平。下列银行的做法错误的是()

    A、甲银行明确本行零售部为投诉处理的归口管理部门

    B、乙银行定期对客户投诉处理人员开展培训

    C、丙银行未能在预定时间对处理完毕客户投诉，立即向当地银保监局说明原因

    D、丁银行每两年向银监会报告本行客户投诉相关机制运行情况


    答案：AD

  • 第2题：

    银行业金融机构与客户之间的涉假纠纷由_______举证。

    A.银行业金融机构

    B.客户

    C.人民银行


    正确答案：A

  • 第3题：

    银行业金融机构应明确客户投诉处理的归口管理部门，对于客户投诉处理不力，引起大规模客户投诉的，要追究（）和（）责任。

    • A、高管人员
    • B、部门总经理
    • C、直接负责人
    • D、董（监）事会

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    以下需要终止为其办理业务的情况有（）。

    • A、命中制裁类名单的客户
    • B、命中涉恐类名单的客户
    • C、转账形式缴纳10万元
    • D、命中黑名单的客户

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    分行认定我-行客户确属涉恐客户的，柜员应拒绝为其办理以下哪项业务。（）

    • A、金融账户开户
    • B、拒绝业务协议签约
    • C、拒绝金融交易处理
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第6题：

    银行业金融机构与客户之间涉假纠纷由（）举证。

    • A、银行业金融机构
    • B、客户
    • C、人民银行

    正确答案:A

  • 第7题：

    客户或交易涉及其他制裁名单或银行敏感国家和地区，应严格按照银行涉敏业务管理制度确定的风险防控措施审慎处理。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    各级投资银行部门是兴业银行企业金融客户结构化融资业务的专业管理部门，负责兴业银行企业金融客户结构化融资业务开发和管理，承担业务审查、资金募集、业务存续期管理等职责。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构与客户之间涉假纠纷由（）举证。
    A

    银行业金融机构

    B

    客户

    C

    人民银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），属于以下情况之一的人员，禁止成为农业银行私人银行客户（）。
    A

    列入私人银行客户准入黑名单人员

    B

    农业银行相关部门发布的涉嫌洗钱的人员名单

    C

    政府部门等相关渠道披露的应纳入私人银行客户黑名单的人员

    D

    客户有犯罪记录


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于非总行管理的银行客户，由总行金融市场部、资产管理部、国际金融部、票据营业部等相关用信部门汇总部门及条线的授信需求，报（）汇总，由其发送各个客户管理行同业客户管理部门。
    A

    总行机构业务部

    B

    总行客户部门

    C

    总行同业客户管理部门

    D

    管理行客户部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的()。

    A.金融机构应当对规定的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测

    B.金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当同时向中国反洗钱监测分析中心和人民银行提交可疑交易报告

    C.恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展回溯性调查

    D.法律、行政法规、规章对规定的涉恐名单的监控另有规定的，金融机构应当从其规定


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    某日,某金融机构在收到公安机关发布的涉恐组织及人员名单后,通过比对客户信息,发现其中某位涉恐人员在该机构存有大量资产。该金融机构对此情况高度重视,立即将有关情况向有关部门进行了专门报告,并在接收司法机关下发针对以上资产的冻结通知书后,实施对以上资产的冻结。请问该金融机构的做法是否正确。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    柜面人员应根据系统提示，对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先（）办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的，应（）为客户办理业务。

    • A、中止，终止
    • B、停止，中止
    • C、终止，中止
    • D、停止，终止

    正确答案:A

  • 第17题：

    银行业金融机构与客户之间的涉假纠纷由（）举证。

    • A、银行业金融机构
    • B、客户
    • C、人民银行

    正确答案:A

  • 第18题：

    对于涉恐案件资金查控重点地区，公安部、省级公安机关经商同级银监部门，可以指定民警派驻有关银行业金融机构，专门负责涉恐案件资金的查控工作。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），属于以下情况之一的人员，禁止成为农业银行私人银行客户（）。

    • A、列入私人银行客户准入黑名单人员
    • B、农业银行相关部门发布的涉嫌洗钱的人员名单
    • C、政府部门等相关渠道披露的应纳入私人银行客户黑名单的人员
    • D、客户有犯罪记录

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    如涉恐名单人员、机构是银行的客户，银行负责金融罪案处理的部门应指示相关业务运营部门对客户资产实施冻结或相应限制措施；如涉恐名单人员是银行公司客户（含大企业客户与中小企业客户）实际控制人、法人代表、控股股东、实际受益人，金融罪案情报运营部应指示相关业务运营部门对该公司客户一并予以冻结或相应限制。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    分行认定我-行客户确属涉恐客户的，柜员应拒绝为其办理以下哪项业务。（）
    A

    金融账户开户

    B

    拒绝业务协议签约

    C

    拒绝金融交易处理

    D

    以上皆是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    分行认定交通银行客户确属涉恐客户的生产系统将拒绝为其办理（）业务。
    A

    金融账户的开立

    B

    拒绝业务协议签约

    C

    拒绝金融交易处理

    D

    人民币票面兑换


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对于涉恐案件资金查控重点地区，公安部、省级公安机关经商同级银监部门，可以指定民警派驻有关银行业金融机构，专门负责涉恐案件资金的查控工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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