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销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：()。A.违规接受客户全权委托B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易C.违规对客户做出盈亏承诺D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

题目

销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：()。

A.违规接受客户全权委托

B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

C.违规对客户做出盈亏承诺

D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

相似考题

1.销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列哪些情形:()。A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员B.散布虚假信息，扰乱市场秩序C.违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易D.违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

2.销售人员从事理财产品销售活动,可以接受家人全权委托办理理财产品的认购、赎回等交易,但不可接受其他客户全权委托。()此题为判断题(对，错)。

3.基金销售人员在从事基金销售活动中，不得有下列行为（）。A.在销售活动中为他人牟取不正当利益B.以吸引客户为目的，向他人提供基金未公开的信息C.接受投资者全权委托D.承诺利用基金资产进行利益输送

4.销售人员从事理财产品销售活动,不得有哪些情形()A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员D.擅自更改客户交易指令E.接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

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  • 第1题：

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

    A.违规向他人提供基金未公开的信息

    B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D.挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案：B
    解析：
    B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

    　　【考点】基金销售机构人员行为规范

  • 第2题：

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（ ）。

    A.向他人提供基金未公开的信息
    B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
    C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    D.挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案：B
    解析：
    B选项属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形应当为：同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。

  • 第3题：

    商业银行从事理财产品销售活动，下列哪一种情形可以进行？（ ）

    A.将理财产品与其他产品进行分开销售
    B.通过理财产品进行利益输送
    C.挪用客户认购、申购、赎回资金
    D.销售人员代替客户签署文件

    答案：A
    解析：
    商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利将理财产品与其他产品进行捆绑销售；③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；④通过理财产品进行利益输送；⑤挪用客户认购、申购、赎回资金；⑥销售人员代替客户签署文件；⑦中国银监会规定禁止的其他情形。

  • 第4题：

    下列属于销售人员从事理财产品销售活动禁止事项的有（　）。

    A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
    B.散布虚假信息，扰乱市场秩序
    C.违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
    D.违规对客户作出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
    E.挪用客户交易资金或理财产品

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据《商业银行理财产品销售管理办法》第54条的规定，销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；②诋毁其他机构的理财产品或销售人员；③散布虚假信息，扰乱市场秩序；④违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易；⑤违规对客户作出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；⑥挪用客户交易资金或理财产品；⑦擅自更改客户交易指令；③其他可能有损客户合法权益和所在机构声誉的行为。

  • 第5题：

    销售人员从事理财产品销售活动，可以接受家人全权委托办理理财产品的认购、赎回等交易，但不可接受其他客户全权委托。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    在为客户办理理财业务前，要有效识别客户，向客户介绍产品销售简要流程、收费标准及方式，充分揭示（）等，不得误导客户决策，严禁私自代理客户进行理财交易，严禁违规向客户做出盈亏承诺。

    • A、产品的特点
    • B、投资对象
    • C、期限
    • D、风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。

    • A、违规接受客户全权委托
    • B、私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
    • C、违规对客户做出盈亏承诺
    • D、与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列（）情形。
    A

    通过销售或购买理财产品方式调节监管指标.进行监管套利

    B

    将理财产品与其他产品进行捆绑销售

    C

    采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

    D

    通过理财产品进行利益输送

    E

    销售人员代替客户签署文件


    正确答案： A,E
    解析： 以上选项均属于商业银行从事理财产品销售活动禁止事项。

  • 第9题：

    多选题
    销售人员从事理财产品销售活动，不得有哪些情形.（）
    A

    在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

    B

    对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

    C

    诋毁其他机构的理财产品或销售人员

    D

    擅自更改客户交易指令

    E

    接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形（）
    A

    诋毁其他机构的理财产品或销售人员

    B

    散布虚假信息，扰乱市场秩序

    C

    违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购，申购，赎回等

    D

    正确引导客户购买适合的理财产品

    E

    预约客户购买即将发售的理财产品


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。
    A

    违规接受客户全权委托

    B

    私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

    C

    违规对客户做出盈亏承诺

    D

    与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    违规向他人提供基金未公开的信息

    B

    不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C

    违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析： B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

  • 第13题：

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

    A.违规向他人提供基金未公开的信息

    B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D.挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案：B
    解析：
    基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是违规向他人提供基金未公开的信息、接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易、挪用投资者的交易资金或基金份额。

    　　【考点】基金销售机构人员行为规范

  • 第14题：

    商业银行从事理财产品销售活动，下列（　　）情形可以进行。

    A.将理财产品与其他产品进行分开销售
    B.通过理财产品进行利益输送
    C.挪用客户认购、申购、赎回资金
    D.销售人员代替客户签署文件

    答案：A
    解析：
    商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：①通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；②将理财产品与其他产品进行捆绑销售；③采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；④通过理财产品进行利益输送；⑤挪用客户认购、申购、赎回资金；⑥销售人员代替客户签署文件；⑦中国银监会规定禁止的其他情形。?

  • 第15题：

    商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列（ ）情形。

    A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标．进行监管套利
    B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售
    C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
    D.通过理财产品进行利益输送
    E.销售人员代替客户签署文件

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    以上选项均属于商业银行从事理财产品销售活动禁止事项。

  • 第16题：

    销售人员从事理财产品销售活动，不得有哪些情形.（）

    • A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
    • B、对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
    • C、诋毁其他机构的理财产品或销售人员
    • D、擅自更改客户交易指令
    • E、接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。

    • A、违规向他人提供基金未公开的信息
    • B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
    • C、违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    • D、挪用投资者的交易资金或基金份额

    正确答案:B

  • 第18题：

    商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。

    • A、通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利
    • B、将理财产品与其他产品进行捆绑销售
    • C、采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
    • D、销售人员代替客户签署文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    销售人员从事理财产品销售活动，不得（  ）
    A

    在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。

    B

    诋毁其他机构的理财产品或销售人员。

    C

    散布虚假信息，扰乱市场秩序。

    D

    违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。

    E

    违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形。（）
    A

    通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利；将理财产品与其他产品进行捆绑销售

    B

    采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品；通过理财产品进行利益输送

    C

    挪用客户认购、申购、赎回资金；销售人员代替客户签署文件

    D

    中国银监会规定禁止的其他情形


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列（  ）情形。
    A

    在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

    B

    诋毁其他机构的理财产品或销售人员

    C

    擅自更改客户交易指令

    D

    接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

    E

    对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形
    A

    诋毁其他机构的理财产品或销售人员

    B

    散布虚假信息，扰乱市场秩序

    C

    违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购，申购，赎回等交易

    D

    正确引导客户购买适合的理财产品

    E

    预约客户购买即将发售的理财产品


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    商业银行从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（）。
    A

    通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利

    B

    将理财产品与其他产品进行捆绑销售

    C

    采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品

    D

    销售人员代替客户签署文件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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