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资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在()内以真实的市场价格进行交易。A.职责权限B.授信额度C.各项交易限额D.止损点

题目

资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在()内以真实的市场价格进行交易。

A.职责权限

B.授信额度

C.各项交易限额

D.止损点

相似考题

1.商业银行资金交易员上岗前应当取得相应资格。判断对错

2.商业银行资金业务风险责任制中，___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。A.前台资金交易员B.中台监控人员C.后台结算人员D.高级管理层

3.下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是( )。A.基金公司会对交易员进行定期评估与考核B.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息C.交易员应及时在市场异动中作出决策D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

4.商业银行资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，下列描述不正确的是()。A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任。B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任。C.后台结算人员应当对结算的流动性风险负责。D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

更多“资金交易员应当严格遵守交易员行为准则,在()内以真实的市场价格进行交易。A.职责权限B.授信额度C. ”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    下列对执行交易指令描述正确的是（ ）。
    Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令
    Ⅱ、交易总监审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，并将指令分派给交易员。
    Ⅲ、交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第3题：

    关于交易指令在基金公司的内部执行，以下表述错误的是（ ）。

    A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令
    C.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理
    D.交易员接到任何交易指令后均须立即完成，无权进行交易择时

    答案：D
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

  • 第4题：

    下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令
    Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员
    Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
    Ⅳ交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。（Ⅰ项说法错误）
    其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
    最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
    知识点：理解基金公司投资交易流程；

  • 第5题：

    （ ）接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。（ ）在执行交易的过程中必须严格按照公平、公正的原则执行交易，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

    A.基金经理；基金经理
    B.基金经理：交易员
    C.交易员；基金经理
    D.交易员：交易员

    答案：D
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
    其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令（价格、数量）的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。
    最后，“交易员”接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。“交易员”在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行，在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。
    知识点：理解基金公司投资交易流程；

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