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在内控合规管理信息系统中，项目主办部门有权人员通过“项目文档”功能对检查项目工作质量和效果进行评价。()此题为判断题(对，错)。

题目

在内控合规管理信息系统中，项目主办部门有权人员通过“项目文档”功能对检查项目工作质量和效果进行评价。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.在内控合规管理信息系统中，开展现场检查前，由()立项并上传检查方案等立项文档。A.计划审核员B.项目主办部门管理员C.检查组长D.系统管理员

2.内控合规管理信息系统中，有权人可以通过()功能查看辖内检查项目所有信息。A.项目信息查询B.检查组信息查询C.项目评价D.项目统计分析

3.在内控合规管理信息系统中，检查结束前，( )可通过“项目报表”功能对当前检查项目数据进行统计分析。A.检查组长B.主查C.外部检查确认员D.所有检查人员

4.在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。A.历史资料查询B.项目信息查询C.项目文档D.项目评价

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  • 第1题：

    一级分行以下开展的检查项目，检查通知书由（）审签，于检查实施前送达被查单位。

    • A、项目主办部门报主管行领导
    • B、内控合规委员会
    • C、项目主办部门负责人
    • D、行办会

    正确答案:A

  • 第2题：

    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。

    • A、项目主办部门主管行领导
    • B、项目主办部门
    • C、内控合规部门主管行领导
    • D、内控合规部门

    正确答案:A

  • 第3题：

    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。

    • A、内控合规部门主管行领导
    • B、项目主办部门负责人
    • C、项目主办部门主管行领导
    • D、内控合规委员会

    正确答案:B

  • 第4题：

    在内控合规管理信息系统中，立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。

    • A、项目信息查询
    • B、检查组信息查询
    • C、项目文档
    • D、项目统计分析

    正确答案:A

  • 第5题：

    年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。

    • A、项目主办部门
    • B、协办部门
    • C、内控合规部门负责人
    • D、内控合规部门

    正确答案:D

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

    • A、检查组长
    • B、检查组长、主查、外部检查确认员
    • C、检查组长、外部检查确认员
    • D、所有检查人员

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。
    A

    检查计划审核

    B

    关联方审核

    C

    用户授权

    D

    检查项目立项


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容，由项目主办部门商协办部门审定，经（）审核并调整检查计划后执行。
    A

    项目主办部门

    B

    协办部门

    C

    内控合规部门负责人

    D

    内控合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。
    A

    各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划

    B

    内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹

    C

    内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作

    D

    检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    年度中间如需临时开展、合并开展或取消检查项目时，由项目主办部门提出变更需求，会签协办部门，报（）审批同意后执行，并报内控合规部门备案。
    A

    项目主办部门主管行领导

    B

    项目主办部门

    C

    内控合规部门主管行领导

    D

    内控合规部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。
    A

    项目主办部门分管行领导

    B

    内控合规部门分管行领导

    C

    同级行内控合规部门

    D

    项目主办部门负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内控合规管理信息系统中，有权人可以通过（）功能查看辖内检查项目所有信息。

    • A、项目信息查询
    • B、检查组信息查询
    • C、项目评价
    • D、项目统计分析

    正确答案:C

  • 第14题：

    在内控合规管理信息系统中，检查人员必须先接受项目责任书，并将该检查项目选为默认项目后才能进行检查操作。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    临时开展的或规模较小的检查项目，经（）同意，可不签订检查责任书。

    • A、项目主办部门分管行领导
    • B、内控合规部门分管行领导
    • C、同级行内控合规部门
    • D、项目主办部门负责人

    正确答案:C

  • 第16题：

    在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作必须由内控合规部门完成（）。

    • A、检查计划审核
    • B、关联方审核
    • C、用户授权
    • D、检查项目立项

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    在内控合规管理信息系统中，检查人员在实施现场检查前可通过（）功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息，研究查找被查机构经营管理缺陷，确定现场检查重点工作。

    • A、历史资料查询
    • B、项目信息查询
    • C、项目文档
    • D、项目评价

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    县级支行开展的检查，由（）统一编号。
    A

    上级行内控合规部门

    B

    风险管理部

    C

    项目主办部门

    D

    同级行负责内控合规管理工作的部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    总行开展的检查项目，检查通知书由（）签发，于检查实施前送达被查单位。
    A

    内控合规部门主管行领导

    B

    项目主办部门负责人

    C

    项目主办部门主管行领导

    D

    内控合规委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对检查计划编制的质量控制，说法错误的是（）。
    A

    各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，及时提示项目主办部门开展检查

    B

    对临时增加的项目，要检查该项目实施前是否按规定流程审批，是否报内控合规部门备案，是否已将检查资料录入ICCS

    C

    对年度检查计划中已安排未开展的检查项目，要查明原因并备案，在以后年度的检查计划基本不再安排

    D

    内控合规部门督促项目主办部门按照要求准确记录检查实施全过程


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于检查统筹管理，下列说法错误的是（）。
    A

    应抓好计划编制工作、加大项目整合力度、推动统筹动态管理

    B

    检查统筹工作主要是内控合规部门的事情，各职能部门无需参与

    C

    通过统筹检查项目，避免重复低效检查，增强检查针对性和整体效果，有效提升检查监督的质量和水平

    D

    统筹推动全行检查监督工作是农业银行内控合规部门的一项重要职能


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。
    A

    检查组长

    B

    检查组长、主查、外部检查确认员

    C

    检查组长、外部检查确认员

    D

    所有检查人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，立项人可通过（）功能查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况。
    A

    项目信息查询

    B

    检查组信息查询

    C

    项目文档

    D

    项目统计分析


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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