内控合规部门制订()时,应当合理安排现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。
A.年度检查计划
B.年度现场检查计划
C.年度综合检查计划
D.年度专项检查计划
第1题:
在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是( )。
A.各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B.内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C.内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
D.检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作,对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
第2题:
在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。
A.外部检查
B.各级行年度计划内检查
C.内控合规部门组织开展的检查
D.关联方信息
第3题:
纳入年度现场检查计划的检查项目,应当严格按照检查相关规章制度规定的程序,实施项目管理,由内控合规部门牵头实施。()
此题为判断题(对,错)。
第4题:
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成( )。
A.检查计划审核
B.关联方审核
C.用户授权
D.检查项目立项
第5题:
对于纳入年度现场检查计划的现场检查项目,职能部门应当在检查结束后10日内,将现场检查工作报告报送同级内控合规部门和上级机构对口部门。()
此题为判断题(对,错)。