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义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是()A.至少每季度评估一次B.至少每半年评估一次C.至少每年评估一次D.至少每两年评估一次

题目

义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是()

A.至少每季度评估一次

B.至少每半年评估一次

C.至少每年评估一次

D.至少每两年评估一次

相似考题

1.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，以下哪项说法不正确?A.金融机构无需对本机构建立的交易监测标准有效性负责B.交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为，交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等C.金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准D.如发生突发情况或者应当关注的情况下，金融机构应当及时评估和完善交易监测标准

2.根据财政部制定并对外发布的《行政事业单位内部控制规范(试行)》,单位应当建立经济活动风险定期评估机制,对经济活动存在的风险进行全面、系统和客观评估。单位对经济活动风险评估执行的频率恰当的是()。A、至少每一季度一次B、至少每月一次C、至少每半年一次D、至少每年一次

3.下说法正确的是( )A.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起3个月内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。B.义务机构收到人民银行发布的风险提示后，应当自收到之日起半年内，完成与该风险提示相关的交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。C.义务机构应当在推出新产品或新业务后，及时完成相关交易监测标准的评估、完善和上线运行工作。D.义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存5年。

4.义务机构对原《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令(200)第2号发布)规定的异常交易标准进行评估后认为符合本机构业务实际和可疑交易报告工作告要的，仍可纳入本机构的交易监测标准范围，但应当加强对其实际运行效果的评估并及时完善相关交易监测标准。()

参考答案和解析
正确答案：C
更多“义务机构对本机构制定的交易监测标准应当进行定期评估的频率是()A.至少每季度评估一次B.至少 ”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每季度至少报送一次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第2题：

    义务机构对交易监测标准的评估、完善等相关工作记录至少应当完整保存()年(《中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知》)

    A.10年

    B.5年

    C.15年

    D.20年


    答案：B

  • 第3题：

    风险评估是一个动态过程，银行业监督管理机构至少（ ）要对银行业金融机构法人进行一次整体风险评估。

    A.每半年
    B.每年
    C.每个监管周期
    D.每季度

    答案：C
    解析：
    在综合考虑非现场监管、现场检查和市场准入等情况的基础上，通过评估被监管机构主要业务的内在风险水平、相应的风险管理能力和风险未来发展变动方向，可以对银行业金融机构法人的整体风险状况进行定期评估。风险评估是一个动态过程，每个监管周期至少要对银行业金融机构法人进行一次整体风险评估。

  • 第4题：

    根据《标准》，以下哪项可适用于内部审计机构的质量保证和改进程序？

    A.应当对内部审计机构进行定期监测。
    B.应当对内部审计机构的所有方面进行评估。
    C.应每三年获取一次外部评估。
    D.主要重点应该放在对确认服务的审查。

    答案：A
    解析：
    A正确。定期监督是符合的。B不正确。方方面面不符合审慎性。C不正确。至少五年开展一次外部评价。D不正确。确认业务并不全面。

  • 第5题：

    托幼机构至少每季度进行2次膳食调查和营养评估。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    企业对内部报告的评估应当定期进行，具体由企业根据自身管理要求做出规定，至少（）对内部报告进行一次评估。

    • A、每季度
    • B、本年度
    • C、每年度
    • D、每两年

    正确答案:C

  • 第7题：

    金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构同业人员行为评估报告。

    • A、每年
    • B、每半年
    • C、每季度
    • D、每月

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并（）至少报送一次本机构同业人员行为评估报告。
    A

    每年

    B

    每半年

    C

    每季度

    D

    每月


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    金融机构应当不定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    金融机构应当定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    托幼机构至少每季度进行2次膳食调查和营养评估。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核

    A.季度

    B.半年

    C.年

    D.2年


    答案：B

  • 第14题：

    对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，金融机构至少多久进行一次审核？

    A.每月

    B.每季度

    C.每半年

    D.每年


    正确答案：C

  • 第15题：

    内部审计部门对每一营业机构的风险评估频率是（　）。

    A.每年至少一次B.每年至少二次C.每两年至少一次D.每半年至少一次

    答案：A
    解析：
    正确答案是：A，内部审计部门对每一营业机构的风险评估每年至少一次，审计每两年至少一次 。
    考点
    内部审计

  • 第16题：

    下列关于评估程序的说法中，错误的是（　）。

    A.委托人选择评估机构是开展评估业务的起点
    B.评估委托合同一般应采取书面的形式
    C.对受理的评估业务，评估机构应当指定至少一名评估专业人员承办
    D.评估机构应当对评估报告进行内部审核

    答案：C
    解析：
    选项C，对受理的评估业务，评估机构应当指定至少两名评估专业人员承办。

  • 第17题：

    各级机构（含出单中心及其分支机构）保费发票管理人员应定期进行保费发票的盘点，（）做到账实相符。

    • A、每周至少一次
    • B、每月至少一次
    • C、每月至少两次
    • D、每季度至少一次

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构应当不定期对交易监测标准进行评估，并根据评估结果完善交易监测标准。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    系统、网络、机房环境管理等专业部门应定期开展对监测结果的总结分析及风险评估，规定的频率是（）

    • A、至少每月一次
    • B、至少每季一次
    • C、至少每半年一次
    • D、至少每年一次

    正确答案:A

  • 第20题：

    根据《绿色信贷指引》，银行业金融机构应当至少（）开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告。

    • A、每季度
    • B、每年
    • C、每两年
    • D、每三年

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    银行金融机构对风险偏好的评估至少应当（  ）。
    A

    半年一次

    B

    一年一次

    C

    每季度一次

    D

    两年一次


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    企业对内部报告的评估应当定期进行，具体由企业根据自身管理要求做出规定，至少（）对内部报告进行一次评估。
    A

    每季度

    B

    本年度

    C

    每年度

    D

    每两年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    系统、网络、机房环境管理等专业部门应定期开展对监测结果的总结分析及风险评估，规定的频率是（）
    A

    至少每月一次

    B

    至少每季一次

    C

    至少每半年一次

    D

    至少每年一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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