itgle.com

内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过()登记?A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.COMAP 系统

题目

内控合规部部门受理协查后，应将协查的客户信息应通过()登记?

A.ICCS 系统

B.CCS系统

C.AMLS 系统

D.COMAP 系统

相似考题

1.人民银行受理并核实企业异议后，登录企业征信系统异议处理分系统进行异议档案登记 ，在线填写______。A.异议申请书B.异议处理档案C.外部协查函D.内部协查函

2.内控合规部门受理协查后，对于非涉密协查，应通过()向相关部门发送协助提供信息函件?A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.COMAP 系统

3.在内控合规管理信息系统中，()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。A.一级分行及总行内控合规部B.一级分行内控合规部C.总行内控合规部D.系统管理员

4.以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级

更多“内控合规部部门受理协查后,应将协查的客户信息应通过()登记?A.ICCS 系统B.CCS系统C.AMLS 系统D.C ”相关问题

  • 第1题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。

    A.内控合规部门

    B.全行

    C.总行

    D.一级分行及以上


    正确答案：B

  • 第2题：

    在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过( )方式形成。

    A.底稿生成

    B.日记生成

    C.手工登记

    D.系统对接


    正确答案：AC

  • 第3题：

    内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是( )。

    A.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用

    B.内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用

    C.全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

    D.只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案


    正确答案：BC

  • 第5题：

    我行的内控合规部门受理协查后，涉密协查也需通过ICCS系统(内控合规管理信息系统)向相关部门发送协助提供信息函件。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

相关内容