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未按规定履行反洗钱、防范非法集资义务,给公司造成重大损失或风险,按《“红、黄、蓝”牌处罚制度(2017版)》属于黄牌事项。()此题为判断题(对，错)。

题目
未按规定履行反洗钱、防范非法集资义务,给公司造成重大损失或风险,按《“红、黄、蓝”牌处罚制度(2017版)》属于黄牌事项。()

此题为判断题(对，错)。

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1.()属于可见光按波长从长到短呈现的颜色。A、红、黄、橙、绿、蓝、青、紫B、紫、蓝、青、绿、黄、橙、红C、红、橙、黄、绿、青、蓝、紫D、黄、红、橙、绿、紫、蓝、青

2.《中国石化生产安全风险管理规定(试行)》中明确,安全风险分别用()颜色标示。A、红、橙、黄、绿B、红、橙、蓝、绿C、红、橙、黄、蓝D、红、黄、蓝、绿

3.以下涉及到责令期限改正的行为有()A.未按规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定履行 客户身份识别义务的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

4.防范非法集资的宣传工作,应从以下方面开展()A.重在从正面宣传获得保险服务的正规渠道、防范非法集资的方法技巧B.重在从反面宣传从事非法集资的法律责任、参与非法集资的风险C.既要宣传获得保险服务的正规渠道、防范非法集资的方法技巧，又要宣传从事非法集资的社会责任、参与非法集资的利弊权衡D.既要宣传获得保险服务的正规渠道、防范非法集资的方法技巧，又要宣传从事非法集资的法律责任、参与非法集资的风险

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  • 第1题：

    金融机构有以下（）行为，可以处二十万元以上五十万元以下罚款。

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按照规定履行客户身份识别义务

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案：C

  • 第2题：

    反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形是()。

    A:违反保密规定，泄露有关信息
    B:未按规定对职工进行反洗钱培训的
    C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的
    D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
    E:未按规定履行客户身份识别义务的

    答案：B,C
    解析：
    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：(1)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；(2)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；(3)未按照规定对职工进行反洗钱培训的。

  • 第3题：

    【单选题】气象台会按台风可能造成的影响程度，从轻到重向社会发布（）四色台风预警信号。

    A．蓝、橙、黄、红

    B．黄、橙、蓝、红

    C．红、蓝、黄、橙

    D．黄、橙、红


    D

  • 第4题：

    金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款()

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按照规定履行客户身份识别义务

    D.未按照规定对职工进行反洗钱培训


    正确答案：C

  • 第5题：

    反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销金融机构的经营许可证的情形有()。

    A:违反保密规定泄露有关信息
    B:未按规定对职工进行反洗钱培训的
    C:未按规定建立反洗钱内部控制制度的
    D:拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
    E:未按规定履行客户身份识别义务的

    答案：A,D,E
    解析：
    金融机构有以下行为，致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证：(1)未按照规定履行客户身份识别义务的；(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；(5)违反保密规定，泄露有关信息的；(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

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