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非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。A、《金融机构反洗钱规定》B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

题目
非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是()。

A、《金融机构反洗钱规定》

B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

C、《反洗钱非现场监管办法(试行)》

D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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1.《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为()A.《金融机构反洗钱规定》B.《金融机构反洗钱大额交易和可疑交易报告管理办法》C.《反洗钱非现场监管办法(试行)》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

2.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()

3.《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写()A.银行B.保险C.证券D.期货

4.反洗钱非现场监管数据报表包括()。A.金融机构反洗钱内部控制制度建设情况报表B.金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况报表C.金融机构可疑交易报告情况报表D.金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表

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  • 第1题：

    反洗钱非现场监管数据报表包括以下哪些报表?()()

    A.金融机构反洗钱控制度建设情况报表

    B.金融机构协助公安机关、其它机关打击洗钱活动情况报表

    C.金融机构可疑交易报告情况报表

    D.金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表


    答案：ABCD

  • 第2题：

    现场检查和非现场监管成为金融监管经常运用的措施。非现场监管的主要依据是( )。

    A．紧急介入

    B．风险评估

    C．报表制度

    D．现场检查


    参考答案：C
    解析：非现场监管主要是通过报表制度建立风险预警机制；现场检查：监督检查机构的经营状况，金融机构的风险评估。

  • 第3题：

    中国人民银行分支机构在收集到金融机构反洗钱非现场监管信息后,应按照所规定的下列报表格式逐级上报。()

    A、金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表

    B、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

    C、金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表

    D、金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表

    E、金融机构客户身份识别情况统计表


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    非现场监管报表《金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表》应填报的内容是()。

    A、填报单位上级机构或自行制定的内控制度等相关文件

    B、本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况

    C、单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动

    D、机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动


    参考答案：C

  • 第5题：

    非现场监管报表《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“受益人数”是指()

    A、银行业金融机构是“实际受益人数”

    B、保险业机构是“受益人数”

    C、银行业金融机构是“受益人数”

    D、保险业机构是“实际受益人数”


    参考答案：AB

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