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根据反洗钱规定,下列说法不正确的是()。A、金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门D、金融机构在进行客户身份识别，认为有必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

题目
根据反洗钱规定,下列说法不正确的是()。

A、金融机构在与客户业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年

C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门

D、金融机构在进行客户身份识别，认为有必要时，可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

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1.根据《反洗钱法》规定，人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权。()

2.关于反洗钱信息中心,下列说法中不正确的是()。A、由国务院反洗钱行政主管部门设立B、接收、分析大额和可疑交易报告C、对金融机构履行大额和可疑交易报告义务情况进行监督检查D、按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果

3.根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是()。A、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施。B、侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为需要继续冻结的，依照反洗钱法的规定采取冻结措施。C、侦查机关接到报案后，对已按反洗钱法规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。侦查机关认为不需要继续冻结的，应当立即通知国务院反洗钱行政主管部门，国务院反洗钱行政主管部门应当立即通知金融机构解除冻结。D、金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。

4.根据《反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()

参考答案和解析
参考答案：C
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  • 第1题：

    下列说法有误的是( )。

    A．我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密

    B．根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息

    C．妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件

    D．根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上


    正确答案：D

  • 第2题：

    根据《行政处罚法》的规定，下列哪个说法是不正确的?


    正确答案：D
    根据《行政处罚法》第27条第2款，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。根据该法第56条，选项，B正确。根据该法第38条第2款，选项C正确。根据该法第40条，选项D中“除当场处罚外”错误，应当是“除在宣告后当场交付当事人外”。

  • 第3题：

    根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

    A.未按规定履行客户身份识别义务的

    B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

    C.违反保密规定，泄露有关信息的

    D.未按规定对职工进行反洗钱培训的


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    下列关于反洗钱信息中心的说法,正确的有()。

    A、由国务院反洗钱行政主管部门设立

    B、负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析

    C、按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果

    D、履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    下列具有中国特色的反洗钱机制说法不正确的是()

    A.以防为主

    B.打防结合

    C.密切协作

    D.积极主动


    正确答案：D

  • 第6题：

    关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。

    A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
    B.按照规定执行大额交易报告制度
    C.建立客户身份识别制度
    D.健全金融机构内部监管制度

    答案：D
    解析：
    根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①建立健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求．开展反洗钱培训和宣传工作；⑥保密义务和报告义务。

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