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下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()。A、人民银行总行B、市中心支行C、省一级分行D、县(市)支行

题目
下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()。

A、人民银行总行

B、市中心支行

C、省一级分行

D、县(市)支行

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1.中国人民银行所有分支机构均有权对金融机构违反反洗钱规定的行为进行行政处罚。()此题为判断题(对，错)。

2.对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的保险业金融机构高管人员进行行政处罚

3.对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的银行业金融机构高管人员进行行政处罚

4.对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：A.参与制定金融机构反洗钱规章B.制定金融机构反洗钱规章C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构进行行政处罚E.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构高管人员进行行政处罚

更多“下列对金融机构违反反洗钱法律、规章的行为没有行政处罚权的机构是()。 ”相关问题

  • 第1题：

    对于银监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定银行业金融机构反洗钱规章

    B.审核新成立银行业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案：C

  • 第2题：

    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：

    A.参与制定金融机构反洗钱规章

    B.制定金融机构反洗钱规章

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案：D

  • 第3题：

    对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：

    A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章

    B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案

    C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚


    正确答案：C

  • 第4题：

    反洗钱行政处罚的对象是：

    A.违反反洗钱法律的公民、法人或其他组织

    B.构成洗钱行政违法行为的公民、法人或其他组织

    C.构成洗钱和恐怖融资犯罪的公民、法人或其他组织

    D.不遵守反洗钱规章的金融机构及其从业人员


    正确答案：B

  • 第5题：

    实施反洗钱行政处罚的法律法规和规章依据不应包括：

    A.反洗钱法

    B.刑法

    C.金融机构反洗钱规定

    D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法


    正确答案：B

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