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依据银监会《商业银行内部控制指引》,商业银行的业务部门负责:()。A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程B.严格执行相关制度规定C.组织开展监督检查D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

题目
依据银监会《商业银行内部控制指引》,商业银行的业务部门负责:()。

A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程

B.严格执行相关制度规定

C.组织开展监督检查

D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改

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1.《商业银行内部控制指引》所称商业银行业务部门是指除内控管理职能部门外的其他部门。()此题为判断题(对，错)。

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    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第2题：

    依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应设立独立的内部审计部门,内部审计部门向()负责并报告工作。

    A、审计委员会

    B、总审计师

    C、首席审计官

    D、未设立总审计师的，向内部审计部门负责人负责并报告


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )


    答案：对
    解析：
    《商业银行内部控制指引》第十二条规定，“商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。”

  • 第4题：

    依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计报告应包括()等内容。

    A、审计目标和范围

    B、审计依据

    C、审计发现

    D、审计结论和建议


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《商业银行内部控制指引》中规定商业银行存款及柜台业务内部控制的重点内容包括哪些?(《商业银行内部控制指引》第七十二条)


    正确答案：商业银行存款及柜台业务内部控制的重点是：对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施有效监控，严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动，确保商业银行和客户资金的安全。

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