itgle.com

出现下列哪些情况,金融机构应该重新识别客户。()A.客户要求变更姓名或者名称B.客户行为或者交易情况出现异常的C.先前获得的客户信息资料真实性，有效性，完整性存在疑点的D.客户要求变更注册资本，经营范围

题目
出现下列哪些情况,金融机构应该重新识别客户。()

A.客户要求变更姓名或者名称

B.客户行为或者交易情况出现异常的

C.先前获得的客户信息资料真实性，有效性，完整性存在疑点的

D.客户要求变更注册资本，经营范围

相似考题

1.金融机构对先前获得的客户身份资料哪些方面有疑问的,应当重新识别客户身份?

2.客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。此题为判断题(对，错)。

3.从客户身份识别制度的本质要求看,金融机构需了解客户哪些情况?

4.反洗钱非现场监管数据报表包括以下哪些报表?()()A.金融机构反洗钱控制度建设情况报表B.金融机构协助公安机关、其它机关打击洗钱活动情况报表C.金融机构可疑交易报告情况报表D.金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表

更多“出现下列哪些情况,金融机构应该重新识别客户。() ”相关问题

  • 第1题：

    客户行为或交易情况出现异常的,金融机构应当重新识别客户。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    下列那种情况出现时，应重新识别客户?

    A、客户行为异常

    B、客户有洗钱嫌疑

    C、客户提出销户

    D、客户代理人没有授权


    答案：ABD

  • 第3题：

    在哪些情况下，金融机构应当重新识别客户。


    正确答案：（1）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 （2）客户行为或者交易情况出现异常的。 （3）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 （4）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 （5）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 （6）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 （7）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

  • 第4题：

    客户行为或者交易情况出现异常时，金融机构应当重新识别客户。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    请至少说出四类金融机构需要重新识别客户身份的情况?


    答案：(1)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;(2)客户行为或者交易情况出现异常的;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;(5)金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;(6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;(7)金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

相关内容