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根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用并在短期发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”分别为( )A.一年以上3个工作日B.一年以上10个工作日C.三年以上3个工作日D.三年以上10个工作日

题目
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用并在短期发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”分别为( )

A.一年以上3个工作日

B.一年以上10个工作日

C.三年以上3个工作日

D.三年以上10个工作日

相似考题

1.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

2.1201金仕达反洗钱系统代码代表的含义：( )A、当日累计交易20万以上的资金划转B、客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付C、开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D、长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

3.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为()A.一年以上，3个工作日B.一年以上，10个工作日C.三年以上，3个工作日D.三年以上，10个工作日

4.“长期闲臵的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”的可疑交易标准的含义是什么?

更多“根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用并在短期发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”分别为( ) ”相关问题

  • 第1题：

    请指出下列用语在《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的含义,短期、长期、大量、频繁?


    答案：“短期”是系指10个工作日以内，含10个工作日;“长期”系指1年以上;“大量”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的;“频繁”系指交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日第天发生持续3天以上。

  • 第2题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易中的“长期”和“短期”分别为()。

    A、一年以上，3个工作日

    B、一年以上，10个工作日

    C、三年以上，3个工作日

    D、三年以上，5个工作日


    参考答案：B

  • 第3题：

    根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”是指（ ）。

    A.一年以上，3个工作日

    B.一年以上，10个工作日

    C.三年以上，3个工作日

    D.三年以上，10个工作日


    正确答案：B

  • 第4题：

    长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付,是否作为可疑交易报告?()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：是。

  • 第5题：

    下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。

    A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

    C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途

    D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易


    正确答案：A

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