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客户身份识别也称()A.客户识别B.反洗钱调查C.客户风险管理D.了解你的客户E.客户尽职调查

题目
客户身份识别也称()

A.客户识别

B.反洗钱调查

C.客户风险管理

D.了解你的客户

E.客户尽职调查

相似考题

1.客户身份识别包括以下哪些环节()。A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理

2.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?

3.我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:A.根据风险程度确定客户身份识别的措施B.客户身份识别制度适用范围应予扩大C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别E.确定免予身份识别的情形

4.下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()A.客户身份信息B.客户身份资料C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料D.客户交易记录

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  • 第1题：

    简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


    正确答案：（1）客户身份识别，也称“了解你的客户”（KnowYourCustomers,KYC）或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD)，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 （2）广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时，涵盖的范围相对广泛。 （3）狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时，其涵盖的范围明显较窄。

  • 第2题：

    客户身份识别也称“了解你的客户”。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第4题：

    下列说法正确的是：

    A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。

    B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。

    C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。

    D.客户身份识别是一个持续的过程。


    正确答案：D

  • 第5题：

    客户身份识别又称（ ）。

    A.客户识别

    B.客户身份尽职调查

    C.实名制

    D.客户风险控制


    正确答案：B

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