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建立反洗钱部控制机制的基本原则有哪些?()A.全面性原则B.审慎性原则C.有效性原则D.相对独立性原则

题目
建立反洗钱部控制机制的基本原则有哪些?()

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.有效性原则

D.相对独立性原则

相似考题

1.建互反洗钱内部控制机制的基本原则有()A.全面性原则B.审慎性原则C.有效性原则D.相对独互性原则

2.金融机构应按年度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支行报告以下哪些反洗钱信息?()A.反洗钱部控制制度建设B.反洗钱工作机构和岗位设立情况C.反洗钱宣传和培训情况D.反洗钱年度部审计情况

3.反洗钱义务的主要内容有( )。A．建立反洗钱内部控制制度B．建立客户身份识别制度C．开展反洗钱培训和宣传工作D．建立大额交易和可疑交易报告制度

4.以下属于金融机构反洗钱义务的有( )。A．建立健全反洗钱内部控制制度B．建立和实施客户身份识别制度C．于破产和解散时销毁全部资料和记录D．建立大额交易和可疑交易报告制度E．与国际反洗钱机构建立日常沟通机制

参考答案和解析
答案：ABCD
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  • 第1题：

    建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些?

    A.全面性原则

    B.审慎性原则

    C.有效性原则

    D.相对独立性原则


    答案： ABCD

  • 第2题：

    公安部与人民银行建立的反洗钱合作机制，包括()

    A.联络协调机制

    B.案件联合督办制度

    C.情报定期会商制度

    D.信息共享制度


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

    A.建立内部反洗钱机制及工作流程
    B.及时报告大额和可疑交易
    C.建立客户身份资料和交易记录
    D.协助反洗钱调查
    E.对反洗钱工作信息保密

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录。从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

  • 第4题：

    我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面：

    A.建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行

    B.从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行

    C.建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行

    D.建立员工的培训制度

    E.将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    以下属于金融机构反洗钱义务的有（ ）。

    A．建立健全反洗钱内部控制制度

    B．建立和实施客户身份识别制度

    C．于破产和解散时销毁全部资料和记录

    D．建立大额交易和可疑交易报告制度

    E．与国际反洗钱机构建立日常沟通机制


    正确答案：ABD

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