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金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么?()A.《中华人民国反洗钱法》B.《金融机构反洗钱规定》C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

题目
金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么?()

A.《中华人民国反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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1.金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,金融机构是否应承担第三方未履行客户身份识别义务的责任?

2.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对，错)。

3.金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()

4.在我国,客户身份识别是反洗钱法律制度的强制要求,是反洗钱义务主体及其工作人员必须履行的法定义务。()

参考答案和解析
答案：ABD
更多“金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么?() ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么?

    A.中华人民共和国反洗钱法

    B.金融机构反洗钱规定

    C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

    D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法


    答案：ABD

  • 第2题：

    委托第三方代为履行识别客户身份的，由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？

    A.金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    B.第三方应当承担未履行客户身份识别义务的责任

    C.金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任

    D.金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担次要责任


    正确答案：A

  • 第3题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合合法要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的身份识别措施的，（　　）。

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别业务的责任
    D.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的主要责任，第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第4题：

    金融机构委托第三方代为识别客户身份的,因第三方原因未按要求履行客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的( )

    A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
    B.由该金融机构和第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
    C.由该金融机构承担为履行客户身份识别义务的主要责任,第三方承担未履行客户身份识别义务的次要责任
    D.由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任

    答案：A
    解析：
    金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
    考点
    相关立法

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