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反洗钱内控制度的主要内容是什么?

题目
反洗钱内控制度的主要内容是什么?

相似考题

1.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有()A.反洗钱内控制度必须结合业务B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

2.金融机构在反洗钱操作规程中，应当怎样健全反洗钱内控制度?

3.《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?

4.金融机构应当按照规定建立和实施()。A、反洗钱内控制度B、反洗钱培训制度C、客户身份识别制度

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  • 第1题：

    反洗钱的核心问题是反洗钱内控制度的建设()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。判断对错


    正确答案：错

  • 第3题：

    健全反洗钱内控制度不是金融机构在反洗钱方面的义务。 （　　）


    答案：错
    解析：
    金融机构在反洗钱方面的义务主要有：健全反洗钱内控制度；建立客户身份识别制度；金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度；金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度等要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第4题：

    金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些?

    A.反洗钱内控制度必须结合业务

    B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关

    C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易

    D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理


    答案：ACD

  • 第5题：

    金融机构反洗钱内控制度的核心内容是什么？


    正确答案：一般包括：客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证董事会和高级管理层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。

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