itgle.com

我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢D.以上都是

题目
我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?

A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一

B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系

C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢

D.以上都是

相似考题

1.对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。()此题为判断题(对，错)。

2.药物警戒的重要作用体现在哪些方面( )。A、药品上市前风险评估B、药品上市后风险评估C、发现药品使用环节的问题D、发现药品生产环节的问题E、发现和规避假、劣药流入市场

3.金融机构经评估论证后,自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求,即可决定不遵循本指引或其中某项要求,但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。()此题为判断题(对，错)。

4.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

更多“我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()? ”相关问题

  • 第1题：

    我国的洗钱风险管理和内控机制存在缺陷体现在哪些方面()?

    A.缺乏明确的风险管理政策,洗钱风险管理明显弱化

    B.反洗钱工作领导机构和工作机制流于形式

    C.洗钱合规文化缺失,内部人直接参与甚至组织、违法犯罪及洗钱活动

    D.以上都是


    答案：D

  • 第2题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类基本概念的表述是正确的?()

    A.金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类

    B.金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    C.金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类

    D.金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类


    正确答案：B

  • 第3题：

    药物警戒的重要作用体现在哪些方面（）。

    A药品上市前风险评估

    B药品上市后风险评估

    C发现药品使用环节的问题

    D发现药品生产环节的问题

    E发现和规避假、劣药流入市场


    A,B,C,E
    本题考查要点是“药物警戒的重要作用”。药物警戒的重要作用体现在以下方面：①药品上市前风险评估；②药品上市后风险评估；③发现药品使用环节的问题；④发现和规避假、劣药流入市场。根据第③点可知，选项D不符合题意。因此，本题的正确答案为ABCE。

  • 第4题：

    固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()

    A、经营规模风险

    B、客户特性风险

    C、业务(包含产品/服务)风险

    D、国家/地域风险


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    金融机构经评估论证后认定，自行确定的风险评估标准或风险控制措施的实施效果不低于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》或其中某项要求，即可决定不遵循本指引或其中某项要求，但应书面记录评估论证的方法、过程及结论。判断对错


    正确答案：正确

相关内容