A、身份背景
B、评级信息
C、风险事件
D、历史案例
1.对反洗钱系统抽取可疑案例需进行人工分析、识别,并记录分析过程和理由。确认为可疑交易,可疑交易报告理由中应完整记录()。A.客户身份特征B.交易特征或行为特征的分析过程C.案例结论
2.新开客户审查处理意见填写,需根据客户身份信息、()等多方面综合分析后形成评级结论。A、职业(经营范围)B、案例信息C、交易信息D、风险事件
3.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息
4.可疑案例无论是上报还是排除,都应认真填写案例处理意见。()此题为判断题(对,错)。
第1题:
A、大额交易
B、可疑交易
C、可疑案例
D、大额交易和可疑交易
第2题:
A、账户
B、身份证件
C、交易对手信息
D、流水
第3题:
A.及时
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
第4题:
A、可疑案例信息
B、客户账户信息
C、客户身份信息
D、转账信息
第5题:
A、案例处理
B、客户信息补录
C、交易补录
D、可疑案例协查