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银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,建立并完善员工管理制度,应将员工下列哪些要素纳入案防管理范畴。()A.入职前背景考察B.职业操守C.房产D.八小时内外行为规范

题目
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,建立并完善员工管理制度,应将员工下列哪些要素纳入案防管理范畴。()

A.入职前背景考察

B.职业操守

C.房产

D.八小时内外行为规范

相似考题

1.银行业金融机构应当建立()的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。A.检举B.抵制违法违规行为C.堵截案件D.安全生产E.合规经营

2.银行业金融机构应当对下列哪些情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。()A.整体案防工作情况B.案防管理体系运行情况C.内部检查发现问题整改情况D.外部检查发现问题整改情况

3.银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()A.参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客B.洗钱C.涉黄、涉赌、涉毒D.经商办企业E.过度消费及负债F.频繁请假

4.银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系,制定()和(),建立配套的(),并与员工()晋升等挂钩。

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  • 第1题：

    银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护举报人的合法权益。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,各银行业金融机构应采取哪些措施切实有效加大管理和问责力度。()

    A、持续加强员工思想教育

    B、逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理

    C、建立和落实管理责任制，出现重大事件的要及时调整其负责人

    D、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查


    答案：ABCD

  • 第3题：

    需要纳入员工案防管理范畴的是：

    A.入职前背景考察

    B.职业操守

    C.八小时内外行为规范

    D.以上全部


    正确答案：D

  • 第4题：

    银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。

    A.建立并完善员工管理制度

    B.将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范

    等要素纳入案防管理范畴

    C.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、经商办企业等异常行为的监督检查力度

    D.加大对员工涉黄、涉赌、涉毒、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度


    参考答案：ABCD

  • 第5题：

    银行业金融机构应当积极开展员工()，帮助员工强化银行业消费者权益保护意识。

    A: 受理投诉能力培养

    B: 思想道德教育

    C: 教育和培训

    D: 技能培训


    参考答案：C

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