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根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

题目
根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()

A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

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1.根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的

2.银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。()此题为判断题(对，错)。

3.银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构下列哪些涉案人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。()A.条线部门负责人B.机构分管负责人C.机构主要负责人D.其他案件责任人员

4.下列哪项是正确的?()A.案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。B.银行业金融机构原则上应当在立案之日起5个月内对案件责任人员做出处理决定.C.发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任，不应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人做出责任认定。D.根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分E.银行业金融机构在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

更多“根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:() ”相关问题

  • 第1题：

    根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任:()

    A.因不可抗力造成违法违规的

    B.因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

    C.自查发现、主动揭露案件的

    D.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：

    A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

    B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

    C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

    D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为


    正确答案：B

  • 第4题：

    根据《中国银监会行政处罚办法》,下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是( )。

    A、在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚

    B、在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分

    C、在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任

    D、在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任


    正确答案：A

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCDE

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