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重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。A.上报反洗钱监测分析中心B.提交可疑交易报告C.可疑交易类型判断D.上报当地人民银行分支机构

题目
重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。

A.上报反洗钱监测分析中心

B.提交可疑交易报告

C.可疑交易类型判断

D.上报当地人民银行分支机构

相似考题

1.可疑交易甄别的步骤包括()A.识别异常交易B.分析可疑交易C.判断涉罪类型D.以上均包括

2.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构应当对通过交易检测标准筛选出的交易进行人工分析，确认可疑交易的，应当在可疑交易报告李有忠完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

3.涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易。()

4.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,不作为可疑交易报告的,可直接排除,无需记录分析排除的合理理由。()此题为判断题(对，错)。

更多“重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。 ”相关问题

  • 第1题：

    可疑交易报告流程：()

    A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。

    B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。

    C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。

    D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析,确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第3题：

    可疑交易报告分为()。

    A.日常可疑交易报告

    B.人工发起可疑交易报告

    C.回溯性分析报告

    D.大额可疑交易报告


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    金融机构在分析可疑交易报告类型时,可参考()。

    A.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

    B.可疑交易类型和识别点对照表(银行业参考版)

    C.金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法

    D.金融机构自定义筛选指标以及实践经验


    参考答案：BD

  • 第5题：

    反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。

    A、异常交易报告的甄别

    B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正

    C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理

    D、风险提示的发送处理


    参考答案：ABC

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