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跨境异常资金监控机制需综合运用()信息。A.外汇交易监测信息B.跨境人民币交易监测信息C.反洗钱资金交易监测信息D.跨境现金携带申报信息

题目
跨境异常资金监控机制需综合运用()信息。

A.外汇交易监测信息

B.跨境人民币交易监测信息

C.反洗钱资金交易监测信息

D.跨境现金携带申报信息

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1.安全监控系统必须具备实时上传()的功能。A.故障信息B.馈电异常信息C.监控数据

2.《证券公司运营管理信息报告》机制能够监控证券公司运营活动异常、预测运营负载能力以及提高客户服务水平。()此题为判断题(对，错)。

3.现有信二代风险综合评级规则下,要达到A类评级, 操作风险项下()单项风险初始评分需大于等于70分。A、资金运用B、公司治理C、财务管理D、信息系统

4.国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。A.相互协助机制B.早期预警机制C.临时性事务D.风险预警机制

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  • 第1题：

    跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，信息交换措施可为双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。

    A.相互协助机制

    B.早期预警机制

    C.临时性事务

    D.风险预警机制


    正确答案：B
    (JP213)国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

  • 第2题：

    ()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求

    A:保障基金投资人资金流动的安全
    B:支持基金销售适用性原则
    C:能够为交易所提供监控信息
    D:具备基金销售费率的监控机制

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则，并且满足以下六个方面的要求：①具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能；②具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制；③保障基金投资人资金流动的安全性；④具备基金销售费率的监控机制；⑤支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用；⑥具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制；能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信

  • 第3题：

    中国跨境电子商务综合试验区是中国设立的跨境电子商务综合性质的先行先试的城市区域，旨在跨境电子商务交易、支付、物流、通关、退税、结汇等环节的技术标准、业务流程、监管模式和信息化建设等方面先行先试。


    · 杭州

  • 第4题：

    国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个（ ）的功能性渠道。

    A.相互协助机制
    B.早期预警机制
    C.临时性事务
    D.风险预警机制

    答案：B
    解析：
    国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可为双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

  • 第5题：

    3、中国跨境电子商务综合试验区是中国设立的跨境电子商务综合性质的先行先试的城市区域，旨在跨境电子商务交易、支付、物流、通关、退税、结汇等环节的技术标准、业务流程、监管模式和信息化建设等方面先行先试。


    杭州

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