洗钱风险不包含以下哪项因素()A.洗钱威胁B.国家反洗钱缺陷C.行业反洗钱缺陷D.国际反洗钱监管 - itgle

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题目

洗钱风险不包含以下哪项因素()

A.洗钱威胁

B.国家反洗钱缺陷

C.行业反洗钱缺陷

D.国际反洗钱监管

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1.客户洗钱风险分类不需要考虑业务因素。()

2.为确保客户洗钱分类的客观性和准确性,金融机构应采取以下哪项措施()。A、对客户洗钱分类进行静态、不变的管理B、对客户洗钱分类进行动态、持续的管理C、不管影响因素有何变化也不必调整客户风险等级D、唯一不变的客户风险等级分类

3.以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源

4.固有风险,是指在不考虑控制措施情况下,我行被利用进行洗钱、恐怖融资和扩散融资的可能性。固有风险因素客观存在,不会因采取控制措施而消失。固有风险评估内容包括以下哪些内容()A、经营规模风险B、客户特性风险C、业务(包含产品/服务)风险D、国家/地域风险

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第1题：

金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源?()
A.金融机构所处地域洗钱风险
B.金融机构主要产品洗钱风险
C.金融机构所面临的洗钱风险
D.金融机构主要客户洗钱风险

正确答案：C
第2题：

私募基金的—般风险不包含下列哪项。（）

A.资金损失风险
B.募集失败风险
C.基金未托管所涉风险
D.税收风险

答案：C
解析：
私募基金的—般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、｀流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C属于私募基金的特殊风险。
第3题：

14、卫生检疫关注的风险传播的三个环节不包含以下哪个选项（）
A．风险源
B．传播途径
C．人群因素
D．易受危害人群

人群因素
第4题：

金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业

正确答案：A
第5题：

9、卫生检疫关注的风险传播的三个环节不包含以下哪个选项
A．风险源
B．传播途径
C．人群因素
D．易受危害人群

人群因素

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