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以下情况属于风险不匹配的是( )。A.高风险承受能力投资者购买高风险产品B.中风险承受能力投资者购买高风险产品C.中风险承受能力投资者购买低风险产品D.低风险承受能力投资者购买低风险产品

题目
以下情况属于风险不匹配的是( )。

A.高风险承受能力投资者购买高风险产品

B.中风险承受能力投资者购买高风险产品

C.中风险承受能力投资者购买低风险产品

D.低风险承受能力投资者购买低风险产品


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  • 第1题:

    关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述,以下错误的是( )。

    A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
    B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
    C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验
    D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容,对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认,并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。

  • 第2题:

    以下不属于个人汽车贷款审查和审批环节的主要风险点的是()

    A:业务不合规,业务风险与效益不匹配
    B:不按权限审批贷款,使得贷款超授权发放
    C:审批人对应审查的内容审查不严
    D:未对贷款使用情况进行跟踪调查

    答案:D
    解析:
    D项属于贷后管理环节的主要风险点。

  • 第3题:

    【单选题】根据Holland理论,兴趣的匹配是从最匹配到不匹配的连续体,因此:

    A.R与S属于不匹配

    B.A与C属于不匹配

    C.R与I属于不匹配

    D.I与E属于不匹配


    R与I属于不匹配

  • 第4题:

    (2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中,正确的是( )。
    Ⅰ.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验
    Ⅱ.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
    Ⅲ.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
    Ⅳ.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。在建立对应关系的基础上将基金产品或者服务风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容,对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况,要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认,并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。投资者主动要求购买超出其承受能力的产品,基金销售机构应当制定并严格落实与适当性投资有关的风险控制制度,包括限制不匹配销售行为、客户投资检查、评估与销售隔离等,以及培训、考 核、执业规范、监督问责等。

  • 第5题:

    4、不完美的套期保值的原因包括:

    A.日期不匹配

    B.标的资产不匹配

    C.数量不匹配

    D.基差风险


    ABCD