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基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。( )此题为判断题(对,错)。

题目
基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。( )

此题为判断题(对,错)。


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  • 第1题:

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,以下关于基金销售机构提供的“增值服务”的说法,正确的是( )。

    A.增值服务是基金销售机构在法律法规、基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务

    B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

    C.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

    D.为满足不同投资人的个性化需求,同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定


    答案:B

  • 第2题:

    为减少基金投资人的负担,基金销售人员可以主动为投资人填写风险承受能力问卷。

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×
    考4;见销售基础教材P194

  • 第3题:

    下列关于收取增值服务费的说法,错误的是( )。

    A.增值服务费不单独缴纳,应从申购(认购)资金中扣除
    B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
    C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
    D.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费

    答案:A
    解析:
    基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要求:1、遵循合理、公开、质价相符的定价原则;2、所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;3、统—印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;4、基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;5、增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除;6、提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费;7、相关监管机构规定的其他情形。

  • 第4题:

    (2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是( )。

    A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务
    B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示
    C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务
    D.为满足不同投资人的个性化需求,同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

    答案:C
    解析:
    基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费。增值服务是指基金销售机构在销售基金产品的过程中,在确保遵守基金和相关产品销售适用性原则的基础上,向投资人提供的除法定或者基金合同、招募说明书约定服务以外的附加服务。基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要求:遵循合理、公开、质价相符的定价原则;所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除;提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费;相关监管机构规定的其他情形。基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。

  • 第5题:

    下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是( )。

    A.为基金投资人提供服务的功能
    B.限制在基金销售机构内部使用
    C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
    D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能

    答案:B
    解析:
    其他三项均为前台业务系统的功能。

  • 第6题:

    (2017年)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是( )。

    A.基金收取销售服务费的,对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.5%的赎回费
    B.基金不收取销售服务费的,对持有期少于30日的投资人收取的不低于0.75%的赎回费
    C.基金不收取销售服务费的,对持有期少于7日的投资人收取的不低于1.5%的赎回费
    D.基金不收取销售服务费的,对持有期少于3个月的投资人收取的不低于0.5%的赎回费

    答案:D
    解析:
    (教材下册P19)目前对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例有以下规定:对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。对于收取销售服务费的一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为:持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。故D项不符合题意。

  • 第7题:

    下列关于收取增值费的说法,错误的是()。
    A、提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费
    B、收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
    C、基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
    D、增值服务费不单独缴纳,应从申购(认购)资金中扣除


    答案:D
    解析:
    增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除。

  • 第8题:

    基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金 Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第9题:

    基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取()等费用。

    • A、认购费、申购费
    • B、赎回费
    • C、转换费
    • D、销售服务费

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题:

    单选题
    基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括()。
    A

    认购费

    B

    赎回费

    C

    保本费

    D

    销售服务费


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案: B
    解析: 《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款: (1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。(4)违反本办法第五十七条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。(6)违反本办法第六十八条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7)违反本办法第七十四条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8)违反本办法第七十五条的规定,确定基金份额申购、赎回价格。(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为。 (11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查,并编制监察稽核报告。 (12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

  • 第12题:

    单选题
    下列关于增值服务费的表述中,错误的是( )。
    A

    增值服务费可从申购(认购)资金中扣除

    B

    基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费

    C

    提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费

    D

    基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣,不得给予中人佣金。()

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:×
    基金管理公司、基金代销机构在销售基金时可以给予投资人折扣,可以给予中间人佣金,但应当予以明示。给予投资人的折扣及给予中间人的佣金必须如实记账。

  • 第14题:

    基金销售机构向投资人收取增值服务费时,应符合的要求不包括( )。

    A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则
    B.统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准
    C.基金投资人有自主选择增值服务的权利
    D.增值服务费应当统一缴纳

    答案:D
    解析:
    收取增值服务费应符合以下要求:遵循合理、公开、质价相符的定价原则;营业网点应当公示增值服务的内容;统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准等;基金投资人有自主选择增值服务的权利;增值服务费应当单独缴纳,不应当从申购(认购)资金中扣除;基金销售机构是增值服务的提供主体和服务协议签署主体等。统一印制的服务协议应当向中国证监会备案。

  • 第15题:

    基金销售机构收取增值服务费,不符合要求的是( )。

    A.统一印制服务协议
    B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利
    C.增值服务费从申购(认购)资金中扣除
    D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

    答案:C
    解析:
    C项,增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除。

  • 第16题:

    (2017年)下列关于基金销售费用的监管的说法中,错误的是( )。

    A.基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
    B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
    C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
    D.基金销售机构收取增值服务费可从申购(认购)资金中扣除

    答案:D
    解析:
    增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除。

  • 第17题:

    关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是( )。

    A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定,向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
    B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
    C.基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
    D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

    答案:B
    解析:
    基金销售机构收取增值服务费的,应当符合下列要求: ①遵循合理、公开、质价相符的定价原则;
    ②所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容;
    ③统一印制服务协议,明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等;
    ④基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认;
    ⑤增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除;
    ⑥提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费;
    ⑦相关监管机构规定的其他情形。

  • 第18题:

    下列关于收取增值费的说法,错误的是( )。

    A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费
    B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则
    C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利,选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认
    D.增值服务费不单独缴纳,应从申购(认购)资金中扣除

    答案:D
    解析:
    增值服务费应当单独缴纳,不应从申购(认购)资金中扣除。

  • 第19题:

    证券公司代销基金产品,下列( )情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。
    Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
    Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
    Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金
    Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ


    答案:C
    解析:
    《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款:(1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。(4)违反本办法第五十七条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。(6)违反本办法第六十八条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7)违反本办法第七十四条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8)违反本办法第七十五条的规定,确定基金份额申购、赎回价格。(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为。(11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查,并编制监察稽核报告。(12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。

  • 第20题:

    证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    基金销售机构收取增值服务费应当符合下列( )要求。Ⅰ.公示增值服务的内容Ⅱ.统一印制服务协议Ⅲ.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利Ⅳ.任何销售人员不得私自收取增值服务费
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    证券公司代销基金产品,允许的行为包括(  )。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析