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中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。A.自律规则B.行业准则C.道德规范D.协会准则

题目
中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依据法律法规和( ),对基金销售活动进行自律管理,并对基金销售人员进行资格管理。

A.自律规则

B.行业准则

C.道德规范

D.协会准则


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  • 第1题:

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
    C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案:C
    解析:
    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

  • 第2题:

    基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
    C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
    D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

    答案:B
    解析:
    本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。参见教材(下册)P138。

  • 第3题:

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动


    A中国证监会

    B中国证券投资基金业协会或基金公司

    C中国证券投资基金业协会或销售机构

    D基金公司或基金销售机构

    答案:D
    解析:

  • 第4题:

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

    A.中国证券投资基金业协会或基金公司
    B.中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会或销售机构
    D.基金公司或销售机构

    答案:D
    解析:
    从业人员需由所在机构进行执业注册登记,未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第5题:

    (2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是( )。

    A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
    B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
    C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
    D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第一,基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。第二,基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。第三,基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四,基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制。第五,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六,基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。第七,基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的 基本资料和培训情况等。第八,基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、 所在营业网点等信息。