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反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括：A.被调查对象的账户信息B.被调查对象的交易记录C.金融机构的资产负债情况D.金融机构的财务状况E.被调查对象的其他有关资料

题目

反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括：

A.被调查对象的账户信息

B.被调查对象的交易记录

C.金融机构的资产负债情况

D.金融机构的财务状况

E.被调查对象的其他有关资料

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1.实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

2.实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的哪些资料?

3.实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料()。A.账户信息，包括被调查对象在金融机构中开立、变更或注销账户时提供的信息和资料B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料D.有关的文件资料

4.实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料B.交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料

更多“反洗钱调查涉及的查阅、复制措施的对象包括:A.被调查对象的账户信息B.被调查对象的交易记录C.金融 ”相关问题

  • 第1题：

    实施现场调查时调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料?()

    A.账户信息包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

    B.交易记录包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

    C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料

    D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料


    答案：ABCD

  • 第2题：

    《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制，表现为：

    A.询问对象仅限于金融机构的有关人员

    B.采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准

    C.查阅、复制仅限于被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

    D.封存仅限于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料

    E.临时冻结适用于客户要求将调查所涉及的账户资金转移的情形


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    经国务院反洗钱行政主管部门或者其市一级派出机构的负责人批准，反洗钱行政主管部门调查人员可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第4题：

    金融机构配合开展反洗钱调查中工作的主要容包括()

    A.在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料

    B.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

    C.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户D被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料


    答案：ABCD

  • 第5题：

    实施反洗钱现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料:()

    A、账户信息

    B、交易记录

    C、业务报表

    D、与被调查对象有关的资料


    参考答案：ABD

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