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有下列情形之一的,给予主要负责人、分管负责人、直接责任人和关联责任人经济处罚,并处以警告或记过纪律处分;造成经济损失的,应予全额经济损失赔偿,同时给予记大过直至开除纪律处分。()A.未经批准擅自开办金燕卡业务的;未经批准发行金燕卡新产品的B.违反银行卡六项制度的规定计息和收费标准;违反银行卡六项制度规定账户及交易管理规定的C.不及时清算金燕卡资金或出现差错未及时进行调整的;为不符合发卡条件的单位或个人办理金燕卡的D.档案资料保管不善，造成缺损、遗失的;其他违反金燕卡管理规定的行为

题目
有下列情形之一的,给予主要负责人、分管负责人、直接责任人和关联责任人经济处罚,并处以警告或记过纪律处分;造成经济损失的,应予全额经济损失赔偿,同时给予记大过直至开除纪律处分。()

A.未经批准擅自开办金燕卡业务的;未经批准发行金燕卡新产品的

B.违反银行卡六项制度的规定计息和收费标准;违反银行卡六项制度规定账户及交易管理规定的

C.不及时清算金燕卡资金或出现差错未及时进行调整的;为不符合发卡条件的单位或个人办理金燕卡的

D.档案资料保管不善，造成缺损、遗失的;其他违反金燕卡管理规定的行为

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1.下列不属于“违反借记卡业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是()。A.未按规定对异常交易的银行卡，账户采取措施的B.持有、保留他人银行卡(折)的C.未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务的D.代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选的

2.各级机构应建立()相分离的制度,加强金燕卡业务的风险管理。A.金燕卡业务拓展B.金燕卡风险管理C.金燕卡业务操作D.金燕卡营销宣传

3.发卡机构要建立风险报告制度,对于金燕卡业务中发生的()情况,要及时逐级报告。A.恶性案件B.待发的有效卡丢失或被盗C.金燕卡销毁D.其他可能构成严重风险

4.办理银行卡业务中,有下列哪些行为之一的,给予有关责任人警告至记大过处分?()A、在办理卡业务过程中，未认真对刷卡读取的卡号与卡面印刷卡号是否一致，导致伪卡盗用资金的B、未按规定及时办理查询、查复的C、违反规定为单位、个人办理银行卡或开户资料不正确、不完整的D、银行卡、POS、SIM卡、ATM、CRS的使用、保管、交接没有做好签收登记的

更多“有下列情形之一的,给予主要负责人、分管负责人、直接责任人和关联责任人经济处罚,并处以警告或记过纪律处分;造成经济损失的,应予全额经济损失赔偿,同时给予记大过直至开除纪律处分。() A.未经批准擅自开办金燕卡业务的;未经批准发行金燕卡新产品的B.违反银行卡六项制度的规定计息和收费标准;违反银行卡六项制度规定账户及交易管理规定的C.不及时清算金燕卡资金或出现差错未及时进行调整的;为不符”相关问题

  • 第1题：

    县级联社银行卡部门设立金燕卡风险管理岗位,采用定期与非定期、现场与非现场、常规与专项等多种方式对网点进行检查与监督。检查的内容包括:()

    A.金燕卡凭证管理;金燕卡业务内控制度落实情况

    B.金燕卡业务操作风险管理;自助设备安全管理

    C.特约商户安全管理;金燕卡业务风险案件报告以及处理情况

    D.其他可能引起风险的情况


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理。()

    A.未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施

    B.持有、保留他人银行卡(折)

    C.未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务

    D.代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选


    正确答案：AD

  • 第3题：

    各级机构应建立（）相分离的制度，加强金燕卡业务的风险管理。

    • A、金燕卡业务拓展
    • B、金燕卡风险管理
    • C、金燕卡业务操作
    • D、金燕卡营销宣传

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    下列不属于“违反借记卡业务规定，给予警告至降级处分，情节严重或后果严重的，给予撤职至开除处分，或者解除劳动合同”的情形是（）。

    • A、未按规定对异常交易的银行卡，账户采取措施的
    • B、持有、保留他人银行卡（折）的
    • C、未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务的
    • D、代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选的

    正确答案:A,D

  • 第5题：

    违反档案管理制度规定，有以下哪些行为之一的，造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节较重的，给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（）

    • A、未按规定登记、保管、移交、归档的；
    • B、未按规定进行出入库管理或违反库房工作纪律的；
    • C、未按制度规定配置防护和安保措施的；
    • D、未按程序鉴定，误销毁档案的；
    • E、未经批准，擅自将档案出卖、赠与或转让他人的。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    未经批准或及时报备方案，开展银行卡刷卡消费奖励活动的，给予有关责任人经济处罚。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    在办理银行卡业务中，未经批准开办银行卡业务或擅自发行新卡种的，给予有关责任人员（）至（）处分。

    • A、警告
    • B、撤职
    • C、记大过
    • D、开除

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    （）客户同意或未按规定激活客户银行卡的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分。

    • A、确认
    • B、得到
    • C、未经
    • D、征得

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    农村信用社制度规定，未按规定监控清算备付金头寸，对清算备付金调度不及时，致使清算备付金账户出现透支，影响资金清算业务正常进行的，情节严重的，给予有关责任人（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    记大过

    D

    撤职


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）客户同意或未按规定激活客户银行卡的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分。
    A

    确认

    B

    得到

    C

    未经

    D

    征得


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    有下列情形之一的，发卡机构有权申请法律保护并依法追究有关当事人的经济责任和法律责任。（）
    A

    骗领、冒用金燕卡；

    B

    伪造、变造金燕卡；

    C

    利用金燕卡及其机具欺诈银行或客户资金；

    D

    其他违法行为。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    违反规定，擅自接受媒体采访，或擅自对外公布未经批准和未经核实的信息的，给予警告至记大过处分；后果或情节严重的，给予（）至开除处分。
    A

    记过

    B

    记大过

    C

    降级

    D

    撤职


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    有下列情形之一的,发卡机构有权申请法律保护并依法追究有关当事人的经济责任和法律责任。()

    A.骗领、冒用金燕卡

    B.伪造、变造金燕卡

    C.利用金燕卡及其机具欺诈银行或客户资金

    D.其他违法行为


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    有下列情形之一的，给予主要负责人、分管负责人、直接责任人和关联责任人经济处罚，并处以警告或记过纪律处分；造成经济损失的，应予全额经济损失赔偿，同时给予记大过直至开除纪律处分。（）

    • A、未经批准擅自开办金燕卡业务的；未经批准发行金燕卡新产品的；
    • B、违反银行卡六项制度的规定计息和收费标准；违反银行卡六项制度规定账户及交易管理规定的；
    • C、不及时清算金燕卡资金或出现差错未及时进行调整的；为不符合发卡条件的单位或个人办理金燕卡的；
    • D、档案资料保管不善，造成缺损、遗失的；其他违反金燕卡管理规定的行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    有下列情形之一的，发卡机构有权申请法律保护并依法追究有关当事人的经济责任和法律责任。（）

    • A、骗领、冒用金燕卡；
    • B、伪造、变造金燕卡；
    • C、利用金燕卡及其机具欺诈银行或客户资金；
    • D、其他违法行为。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    违反银行卡挂失、补换发规定的，情节严重的，给予（）处分

    • A、警告
    • B、经济处罚
    • C、记过
    • D、开除

    正确答案:C

  • 第17题：

    农村信用社制度规定，未按规定监控清算备付金头寸，对清算备付金调度不及时，致使清算备付金账户出现透支，影响资金清算业务正常进行的，情节严重的，给予有关责任人（）处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、撤职

    正确答案:A

  • 第18题：

    违反规定，将清算备付金挪作他用的，给予相关责任人（）处分。

    • A、经济处罚
    • B、情节严重的，给予警告至记过处分
    • C、造成严重后果的，给予记大过处分
    • D、造成严重后果的，给予开除处分

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。

    • A、未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施
    • B、持有、保留他人银行卡（折）
    • C、未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务
    • D、代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    多选题
    各级机构应建立（）相分离的制度，加强金燕卡业务的风险管理。
    A

    金燕卡业务拓展

    B

    金燕卡风险管理

    C

    金燕卡业务操作

    D

    金燕卡营销宣传


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在办理银行卡业务中，未经批准开办银行卡业务或擅自发行新卡种的，给予有关责任人员（）至（）处分。
    A

    警告

    B

    撤职

    C

    记大过

    D

    开除


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    县级联社银行卡部门设立金燕卡风险管理岗位，采用定期与非定期、现场与非现场、常规与专项等多种方式对网点进行检查与监督。检查的内容包括：（）
    A

    金燕卡凭证管理；金燕卡业务内控制度落实情况；

    B

    金燕卡业务操作风险管理；自助设备安全管理；

    C

    特约商户安全管理；金燕卡业务风险案件报告以及处理情况；

    D

    其他可能引起风险的情况。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    违反借记卡业务规定，有下列哪些情形之一，给予告诫或通报批评处理（）。
    A

    未按规定对异常交易的银行卡、账户采取措施

    B

    持有、保留他人银行卡（折）

    C

    未征得持卡人同意，擅自违规为他人银行卡加办关联业务

    D

    代银行卡申请人在申请材料上签字，或做违规填写、更改、不实勾选


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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