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划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()。A.客户性别B.是否来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家C.行业类型D.是否为外国政要
题目
划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()。
A.客户性别
B.是否来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家
C.行业类型
D.是否为外国政要
相似考题
参考答案和解析
答案：ACD
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第1题：
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素()
A.客户性别
B.是否来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家
C.行业类型
D.是否为外国政要
正确答案：BCD
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第2题：
进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()答案：对解析： -
第3题：
划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素（ ）。A.流动性
B.到期时限
C.募集方式
D.客户资产答案：A,B,C解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：
（一）流动性；
（二）到期时限；
（三）杠杆情况；
（四）结构复杂性；
（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；
（六）投资方向和投资范围；7
（七）募集方式；
（八）发行人等相关主体的信用状况；
（九）同类产品或者服务过往业绩；
（十）其他因素。 -
第4题：
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素()
A.客户的特点或账户的属性
B.客户性别
C.业务类型
D.是否为外国政要
正确答案：ACD
-
第5题：
划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素（ ）。A、流动性
B、到期时限
C、募集方式
D、客户资产答案：A,B,C解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；（二）到期时限；（三）杠杆情况；（四）结构复杂性；（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；（六）投资方向和投资范围；7（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。