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案件防控长效机制建设要求在公司治理机制方面实施以下内容()A.规范公司治理机制B.完善风险管理构架C.推进合规文化建设D.强化业务流程管理

题目
案件防控长效机制建设要求在公司治理机制方面实施以下内容()

A.规范公司治理机制

B.完善风险管理构架

C.推进合规文化建设

D.强化业务流程管理

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1.案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容()A.加大违规处罚力度B.提升全员素质C.强化岗位流程制约D.加强重点环节控制

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4.“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”()A.制度、教育、监督、查处B.制度、教育、监督、查罚C.制度、教育、监督、整改D.制度、教育、监督、整治

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  • 第1题：

    银监会提出案件治理长效机制有()项措施。

    A、七

    B、八

    C、九

    D、十


    参考答案：D

  • 第2题：

    农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()


    答案:√

  • 第3题：

    （）集团公司总部在人力资源管理方面倾向于在公司治理结构框架内对企业高层实施管理。

    A.财务管控型
    B.战略管控型
    C.运营管控型
    D.业务管控型

    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?


    正确答案：因违规操作或处置不当，可能引发贪污、挪用、抢劫、诈骗、洗钱、违法发放贷款等各类经济、刑事案件及其严重违规违纪案件。案件的主要类型：一是以各种手段挪用信用社结算资金、往来资金等;二是以各种手段挪用客户资金;三是收存、收贷、收息资金不入账;四是发放冒名贷款并被内部员工挪用;五是采用各种虚假手段编造信息骗取信用社资金;六是以各种违法手段发放贷款;七是洗钱;八是在信贷、大额购建、处置资产等方面收受贿赂;九是内外勾结盗取信用社资金;十是外部抢劫、盗窃及涉枪案件;十一是其他违法违规案件。

  • 第5题：

    农村中小金融机构案件防控工作目标有：()。

    A.全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    B.实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    C.建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    D.彻底杜绝各类操作风险


    答案:A,B,C

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