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银行案件风险属于合规风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()

题目

银行案件风险属于合规风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()

相似考题

1.以下不属于风险案件报告的范围是()。A.发生地震、洪涝等自然灾害，火灾、环境污染等意外事故，动乱及暴乱等恶性社会群体事件等外部事件，导致信用卡业务中断或无法正常开展的。B .与信用卡业务有关联的农业银行内部人员贪污、受贿、挪用、违法发放贷款等违法违纪类案件。C.与信用卡业务有关联的侵害农业银行财产及员工人身安全的金融诈骗、盗窃、抢劫、洗钱、利用计算机犯罪等刑事类案件。D.发生申请欺诈风险事件，且涉及账户户数达到20户(含)以上的。

2.《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()

3.银行案件风险属于()范畴,是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。A、市场风险B、流动性风险C、操作风险D、信用风险

4.2018年整治银行业市场乱象工作要点包括()。A.公司治理不健全,违反宏观调控政策B.影子银行和交叉金融产品风险,侵害金融消费者权益C.利益输送,违法违规展业D.案件与操作风险,行业廉洁风险

参考答案和解析
参考答案： 对
更多“银行案件风险属于合规风险的范畴,是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案 ”相关问题

  • 第1题：

    银行案件风险属于操作风险的范畴，是银行工作人员发生违法违规违纪案件或内外勾结及外部侵害案件造成银行资金财产损失和声誉损失的风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    商业银行主要合规风险点包括( )

    A.本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

    B.业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

    C.内外部审计中发现的合规风险事件等信息

    D.监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的静态过程。( )


    答案：错
    解析：
    合规管理，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。

  • 第4题：

    对于合规风险发生概率，可以通过历史数据的积累、分析，得到每个()对应的违规行为发生概率。

    A.合规风险点

    B.合规风险事件

    C.案件

    D.风险事件


    正确答案：A

  • 第5题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制，收集的合规风险信息包括( )

    A.报告期辖内案件情况

    B.内外部监督检查情况

    C.异常交易及客户投诉情况

    D.合规审查发现风险情况


    正确答案：ABCD

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