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金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()此题为判断题(对，错)。

题目
金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担本业务条线的反洗钱协查职责。()

此题为判断题(对，错)。

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1.下面哪些说法是正确的:()A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年

2.金融机构设立反洗钱专门机构或者指定内设部门负责反洗钱工作还主要包括哪两个方面的含义?()A、金融机构必须配备必要的管理人员和技术人员，给予必要的财务保障和技术支持B、反洗钱专门机构或者指定的内设部门应具有一定的独立性和超然性，不直接干涉或参与业务部门的日常经营活动C、反洗钱专门机构或指定的内设部门应要求其他职能和业务部门密切配合反洗钱工作

3.反洗钱协查任务按所涉的业务类型由相应业务条线管理部门分别落实、调查、核实。()此题为判断题(对，错)。

4.风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

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  • 第1题：

    证券期货业机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()

    A、与反洗钱相关的业务部门

    B、反洗钱检查部门

    C、所有业务部门

    D、反洗钱牵头部门


    答案：AD

  • 第2题：

    以下哪项不是国际金融部的反洗钱工作职责?()

    A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程

    B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项

    C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息，参与国际反洗钱联系与沟通

    D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告


    正确答案：D

  • 第3题：

    反洗钱是金融机构的全员性义务,因此金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要充分发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第4题：

    金融机构应将各项反洗钱义务有效分解至各部门,这些部门包括()。

    A、反洗钱牵头部门

    B、反洗钱检查部门

    C、所有业务部门

    D、与反洗钱相关的业务部门


    答案：ABCD

  • 第5题：

    以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()

    A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查

    B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务

    C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理

    D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级


    正确答案：B

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