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按照识别时机的不同,客户身份识别分为()。A.初次识别B.持续识别C.重新识别D.最终识别

题目
按照识别时机的不同,客户身份识别分为()。

A.初次识别

B.持续识别

C.重新识别

D.最终识别

相似考题

1.客户身份识别包括以下哪些环节()。A.建立业务关系时的身份识别B.交易监测和客户身份持续识别C.强化识别客户身份D.评估客户风险状况并进行分类管理

2.可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。()

3.我国金融客户身份识别制度尚可在以下方面进一步完善:A.根据风险程度确定客户身份识别的措施B.客户身份识别制度适用范围应予扩大C.加强对利用新技术隐藏身份客户的识别D.在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别E.确定免予身份识别的情形

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?

更多“按照识别时机的不同,客户身份识别分为()。 ”相关问题

  • 第1题：

    简述客户身份识别的概念，及狭义客户身份识别和广义客户身份识别的含义。


    正确答案：（1）客户身份识别，也称“了解你的客户”（KnowYourCustomers,KYC）或者“客户尽职调查”(CustomerDueDiligence,CDD)，是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。 （2）广义的客户身份识别将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间界定在为客户开立账户、金融交易以及提供其他金融服务时，涵盖的范围相对广泛。 （3）狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在金融交易时，其涵盖的范围明显较窄。

  • 第2题：

    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。（　　）


    答案：对
    解析：
    商业银行应当建立客户身份识别制度。通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。

  • 第3题：

    “了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循（ ）制度。

    A.居民身份识别
    B.客户身份识别
    C.公民身份识别
    D.法人身份识别

    答案：B
    解析：
    了解客户是银行依法承担的一项法定义务，我国账户管理规定以及《反洗钱法》等法律、法规都明确要求金融机构应当建立客户身份识别制度。

  • 第4题：

    按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》规定，各级行客户身份识别工作应遵循下列哪几项原则?( )

    A.严格准入

    B.重点识别

    C.持续关注

    D.详细登记


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    “了解客户”是银行依法承担的一项法定义务，银行从业人员在办理相关业务时必须遵循( )制度。

    A.居民身份识别
    B.客户身份识别
    C.公民身份识别
    D.法人身份识别

    答案：B
    解析：
    了解客户是银行依法承担的一项法定义务，我国账户管理规定以及《反洗钱法》等法律、法规都明确要求金融机构应当建立客户身份识别制度。

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