中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动可以采取哪些措施?()A.询问金融机构工作人员，要求其说明情况B.查阅复制被调查的金融机构客户的账户信息交易记录和其他有关资料C.对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料进行封存

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，要求其说明情况。调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存。

正确答案:正确

第5题：

查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，应当经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准。调查人员违反规定程序的，金融机构有权拒绝调查。

正确答案:正确

第6题：

在反洗钱调查中，封存措施的核心适用条件是（）

• A、调查可疑交易活动
• B、可疑交易活动需要进一步核查
• C、被调查的文件、资料可能被转移、隐藏、篡改或者毁损
• D、经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准

正确答案:C

第7题：

下列有关反洗钱行政调查的表述，不正确的有（）。

• A、反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权。
• B、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。
• C、查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，应当经中国人民银行当地分支机构负责人批准。
• D、反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

正确答案:C

第8题：

下面哪些说法是是符合规定的（）

• A、金融机构对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份要进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记
• B、中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动时，可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取封存措施。
• C、金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密
• D、金融机构及其工作人员在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份

正确答案:A,B,C,D

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，可以直接查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，无需审批。

• A、正确
• B、错误

正确答案:B

第16题：

反洗钱调查中可以采取封存措施的适用条件包括（）

• A、调查可疑交易活动
• B、可疑交易活动需要进一步核查
• C、被调查的文件、资料可能被转移或隐藏
• D、经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准
• E、被调查的文件、资料可能被篡改或者毁损

正确答案:A,B,C,D,E

第17题：

调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以（）。

• A、封存
• B、公开
• C、保密

正确答案:A

第18题：

《反洗钱法》规定，调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被（）的文件、资料，可以予以封存。

• A、转移
• B、隐藏
• C、篡改
• D、丢失
• E、毁损

正确答案:A,B,C,E

第19题：

《反洗钱法》对每种调查措施的实施均有严格限制，表现为（）

• A、询问对象仅限于金融机构的有关人员
• B、采取询问措施必须经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准
• C、查阅、复制仅限于被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料
• D、封存仅限于可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料
• E、临时冻结适用于客户要求将调查所涉及的账户资金转移的情形

正确答案:A,C,D

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：