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中国银行业监督管理委员会成立以来,以合规经营为着眼点,从防风险的角度加强合规监管,使风险监管与合规监管更好的结合,监管方式和手段发生了重大转变。()此题为判断题(对，错)。

题目
中国银行业监督管理委员会成立以来,以合规经营为着眼点,从防风险的角度加强合规监管,使风险监管与合规监管更好的结合,监管方式和手段发生了重大转变。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.风险监管和合规监管的关系是( )。A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定B．风险监管是对合规监管的继承和发展C．合规监管是对风险监管的继承和发展D．以上都不对

2.所谓(),是指通过识别商业银行固有的风险种类,进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估,系统全面持续的评价一家银行经营管理状况的监管方式。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险监管

3.现阶段,我国银行业监管应选择()。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

4.所谓(),是指依据法律法规对商业银行进行严格的市场准入管理和监督检查的监管方式。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

更多“中国银行业监督管理委员会成立以来,以合规经营为着眼点,从防风险的角度加强合规监管,使风险监管与合规监管更好的结合,监管方式和手段发生了重大转变。() ”相关问题

  • 第1题：

    关于合规风险与风险监管的表述,下列正确的是()。

    A.合规监管所监管的是一个个离散的点，很难掌握一家银行经营管理的全过程

    B.风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管

    C.风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展

    D.合规监管是风险监管的一个组成部分。


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A.能够更好地履行合规风险管理的职能

    B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

    C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

    D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险


    答案：D
    解析：从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。
    考点：合规管理概述

  • 第3题：

    根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

    A、能够更好地履行合规风险管理的职能
    B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
    C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
    D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

    答案：D
    解析：
    从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

  • 第4题：

    现阶段,我国银行业监管应选择合规监管与风险监管相结合的监管方式。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    风险监管和合规监管的关系是（ ）。 A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定 B．风险监管是对合规监管的继承和发展 C．合规监管是对风险监管的继承和发展 D．以上都不对


    正确答案：B
    风险监管是指通过识别商业银行固有的风险种类，进而对其经营管理所涉及的各类风险进行评估，并按照评级标准，系统、全面、持续地评价一家银行经营管理状况的监管方式，这是一种全面、动态的监管。实际上，风险监管是对合规监管的一种继承和发挥，合规监管是风险监管的一个组成部分。

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