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金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。A、适当B、简化C、强化D、一定

题目
金融机构建立的反洗风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施。

A、适当

B、简化

C、强化

D、一定

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1.对高固有风险业务、客户、交易实行增强的反洗钱及反恐管理,禁止风险控制后剩余风险仍为高风险级别的业务、客户、交易。()此题为判断题(对，错)。

2.监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构风险状况。对银行机构风险状况的监管具体包括（ ）。 A．建立银行风险的识别、评价和预警机制 B．建立商业银行经营管理汇报机制 C．建立高风险银行业金融机构的判断和救助体系 D．建立对支付危机的处置体系 E．建立银行业金融机构市场退出机制及金融安全网

3.对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其()或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。A、资金来源B、资金用途C、经济状况D、交易对手

4.金融机构与风险等级较高的境外金融机构建立业务合作关系时，不仅要按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责，还应履行以下哪些职责()。A.明确约定本金融机构出于执行我国反洗钱法律法规的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施B.明确约定本金融机构出于遵循国际反洗钱监管惯例的需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施C.明确约定本金融机构出于自主控制洗钱以及恐怖融资风险需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施D.明确约定本金融机构出于工作便利需要，可对境外金融机构采取必要的洗钱风险控制措施

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  • 第1题：

    以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()

    A.金融机构的客户有任何信息变化，都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

    B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限，定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施

    C.金融机构应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施

    D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整


    正确答案：C

  • 第2题：

    金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施

    A.适当

    B.简化

    C.强化

    D.一定


    正确答案：C

  • 第3题：

    监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构风险状况。对银行机构风险状况的监管具体包括()。

    A:建立对支付危机的处置体系
    B:建立商业银行经营管理汇报机制
    C:建立银行风险的识别、评价和预警机制
    D:建立高风险银行业金融机构的判断和救助体系
    E:建立银行业金融机构市场退出机制及金融安全网

    答案：A,C,D,E
    解析：
    监管部门对内部控制评价的内容包括：建立银行风险的识别、评价和预警机制，建立风险评价的指标体系，建立高风险银行业金融机构的判断和救助体系，建立对支付危机的处置体系，建立银行业金融机构市场退出机制及金融安全网。

  • 第4题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    A.高风险账户

    B.高风险客户

    C.高风险部门

    D.高风险环节


    正确答案：D

  • 第5题：

    对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()


    正确答案：正确

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