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未对交易对手授信或授信不符合规定的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或()处分。A.记过B.记大过C.留用察看D.开除

题目
未对交易对手授信或授信不符合规定的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或()处分。

A.记过

B.记大过

C.留用察看

D.开除

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1.违反外汇管理政策、规定,开立、变更、使用、关闭外汇账户的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予()处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。A.警告或记过B.警告C.记过至留用察看D.留用察看

2.违反规定对国际收支申报迟报、漏报、瞒报、错报的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予()处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。A.警告B.记过至留用察看C.警告或记过D.留用察看

3.拒不按照国家规定向指定的国家档案馆移交档案的,对有关责任人员,将给予相应处分,以下表述正确的是()。A、对有关责任人员，给予警告或者记过处分B、情节较重的，给予记大过或者降级处分C、情节较重的，给予开除处分D、情节严重的，给予撤职处分

4.违反外汇管理政策、规定,办理售付汇及收结汇业务的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或()处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至撤职处分。A.记过B.记过C.记大过D.撤职

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  • 第1题：

    对大额购汇、频繁购汇、存取大额外币现钞等异常情况不及时报告的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予()或()处分。

    A.警告

    B.记过

    C.撤职

    D.开除


    参考答案：AB

  • 第2题：

    利用职务之便,为本人或他人谋取不正当利益的,给予有关责任人()。

    A.经济处罚

    B.警告或记过处分

    C.情节较重的，给予记大过或降级处分

    D.情节严重或造成严重后果的，给予撤职至开除处分


    参考答案：BCD

  • 第3题：

    办理授信业务中，有哪些行为的，给予有关责任人员记过至撤职处分;后果或情节严重的，给予开除处分?


    正确答案：(一)对单位或个人违规强令发放贷款或提供担保，依法应拒绝而未予拒绝的;(二)发放借款人以他人名义申请的贷款，合同借款人与实际用款人不一致的;(三)发放贷款用途不符合法律法规规定和国家有关政策，或无指定用途贷款的;(四)违规开立贷款意向书、贷款承诺书或其他书面承诺文件的;(五)违规办理银行承兑汇票授信、贴现业务的;(六)违规办理信用证、保函业务的;(七)违规对外提供担保或资信证明的;(八)其他违规授信规章制度的。

  • 第4题：

    私自开通和使用无线网络,或擅自使用内网计算机终端设备接入和访问互联网等其他网络的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至开除处分。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第5题：

    有下列行为之一的,给予有关责任人警告或记过处分;情节严重或造成资金损失的,给予记大过至开除处分:()。

    A.未实行交易对手名单制管理，或与不符合规定的交易对手办理业务的

    B.风险审查人员、业务审批人员未对业务的合规性、风险性进行尽职审查的

    C.未经审批办理或逆程序办理业务的

    D.超授权、授信办理业务的

    E.化整为零逃避审查办理业务的

    F.交易、风控、审批、结算等不相容业务环节由同一人办理的


    参考答案：ABCDEF

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