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银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()作案的案件。A.自然人B.企业单位C.事业单位D.自然人和企事业单位

题目
银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于()作案的案件。

A.自然人

B.企业单位

C.事业单位

D.自然人和企事业单位

相似考题

1.在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件,()。A.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任B.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的直接责任C.可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任D.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任

2.银行业金融机构按照银行业监管机构的部署,在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件,可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定。()此题为判断题(对，错)。

3.对自查发现的案件,在领导责任追究上可按照区别对待的原则进行处理,原则上不再“上追两级”。()此题为判断题(对，错)。

4.作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交代发现的案件()。A.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任和重要领导责任B.可不再追究发案银行业金融机构有关人员的主要领导责任C.可视情况不再追究或减轻追究有关人员的直接责任D.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任E.可不再追究上级银行业金融机构有关人员的主要领导责任、重要领导责任和直接责任

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  • 第1题：

    对银监会已进行过风险提示,银行业金融机构又发生同质同类案件的,不但要追究其案件责任,还要追究其落实风险提示不到位责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    自查发现、主动揭露案件的免予追究有关案件责任人员的责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：错误

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指：

    A.银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为

    B.银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为

    C.银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为

    D.检查院对案件责任人员实施责任追究的行为


    正确答案：B

  • 第4题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括()。

    A、作案人员

    B、相关违法违规行为的实施人

    C、未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人

    D、未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员


    答案：ABCD

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：

    A.作案人员

    B.相关违法违规行为的实施人或参与人

    C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

    D.发生案件机构的安保人员


    正确答案：ABC

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