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  • 第1题:

    股东出现( )的,应当及时通知证券公司。

    A.质押所持有的股权 .

    B.所持股权被采取诉讼保全措施

    C.决定转让所持有的股权

    D.所持股权被强制执行


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    股东出现(  )的情形时,应当及时通知证券公司。

    A:质押所持有的股权
    B:所持股权被采取诉讼保全措施
    C:决定转让所持有的股权
    D:所持股权被强制执行

    答案:A,B,C,D
    解析:
    股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时,应当及时通知证券公司,如所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等。

  • 第3题:

    根据《商业银行股权管理暂行办法》,下列关于股东责任的说法正确的是( )。

    A.商业银行的主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人、最终受益人以及其与其他股东的关联关系或者一致行动关系
    B.金融产品不得持有上市商业银行股份
    C.同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东控制商业银行的数量不得超过2家
    D.商业银行主要股东自取得股权之日起三年内不得转让所持有的股权

    答案:A
    解析:
    B项,金融产品可以持有上市商业银行股份,但主要股东不得以控制的金融产品同时持有同一商业银行股份;C项,同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过2家,或控股商业银行的数量不得超过1家;D项,商业银行主要股东自取得股权之日起五年内不得转让所持有的股权。

  • 第4题:

    下列关于股份有限公司股份转让的说法,哪些是正确的?( )。

    A.董事所持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内,可以自由转让。

    B.董事所持有的本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

    C.董事在任职期间不得转让其所持有的本公司股份

    D.董事离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份


    正确答案:BD
    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。 
    上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。  

  • 第5题:

    股东出现( )的,应当通知证券公司。
    A.质押所持有的股权
    B.所持有股权被采取诉讼保全措施
    C.决定转让所持有的股权
    D.所持股权被强行执行


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时,如所持有股权被采取诉讼保全措施或被强行执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等,应及时通知公司。