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以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:A.金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
题目
以下内控要求，不属于《反洗钱法》第十五条的规定的是:
A.金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。
B.金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
D.金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
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第1题：
中国何时成为金融行动特别工作组(FATF)的正式成员?答案：当地时间2007年6月28日20时，在法国巴黎金融行动特别工作组(FinancialActionTaskForceonAnti-MoneyLaundering，FATF)全体会议以协商一致方式同意中国成为该组织正式成员。
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第2题：
我国《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》确定的大额和可疑交易报告主体：
A.金融机构
B.特定非金融机构
C.完全符合金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求
D.与金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”建议要求并不完全一致
E.需要进一步扩展
正确答案：ABDE
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第3题：
简述金融行动特别工作组（FATF）建议实施客户身份识别制度的非金融行业。
正确答案：（1）赌场 （2）房地产代理商 （3）贵重金属交易商和珠宝商 （4）律师、公证人和其他独立法律专业人士及会计师 （5）信托和企业服务提供商
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第4题：
下列关于金融行动特别工作组（FATF）的说法，正确的有：
A.金融行动特别工作组（FATF）成立于1989年的西方七国首脑会议
B.我国于2006年正式成为金融行动特别工作组成员
C.中国香港特别行政区是金融行动特别工作组（FATF）的正式成员
D.金融行动特别工作组（FATF）的主要成果包括提出反洗钱于反恐怖融资40+9项建议和公布不合作国家和地区名单
E.金融行动特别工作组（FATF）是目前全球最用影响的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织
正确答案：ACDE
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第5题：
简述金融行动特别工作组（FATF）的客户尽职调查措施。
正确答案：（1）确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份。 （2）确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况。对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构。 （3）获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息。 （4）对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况（必要时还包括资金来源）的认识。 （5）金融机构应采用上述每一项客户身份尽职调查措施，但可以根据客户、业务关系或交易的类型，并在风险敏感程度的基础上确定这些措施的应用范围。所采取的各项措施应符合主管部门颁布的指导方针。对于高风险类别，金融机构应实施更严格的尽职调查。在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施。金融机构在与临时客户建立业务关系或进行交易之前，应验证客户和受益权人的身份。在洗钱风险得到有效控制和不致打断正常业务的情况下，各国可允许金融机构在建立业务关系之后尽快完成验证。如果金融机构无法遵守上述要求，则不应开设账户、开始建立业务关系或进行交易；或者应当终止业务关系；并应考虑提交相关客户的可疑交易报告。这些要求应当适用于所有的新客户，但金融机构还应根据重要性和风险程度对现有客户使用本建议，并应在适当时间对此类现有业务关系进行尽职调查。