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合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。A.合规B.业务C.风险D.经营

题目

合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。

A.合规

B.业务

C.风险

D.经营

相似考题

1.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。 A．制定并执行风险为本的合规管理计划 B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

2.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规培训与教育

3.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括( )。A.特定政策的实施与评价B.特定程序的实施与评价C.合规风险评估D.合规性测试E.合规培训与教育

4.下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。A．制定并执行风险为本的合规管理计划B．审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性C．组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南D．积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E．收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

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  • 第1题：

    下列关于银行合规管理的说法，正确的是（　　）。

    A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    B.董事会应监督合规政策的有效实施
    C.高级管理层应贯彻执行合规政策
    D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

    答案：A,B,C,E
    解析：
    合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

  • 第2题：

    下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

    A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
    B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
    C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
    D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
    E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

    答案：A,C,D,E
    解析：
    根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

  • 第3题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

  • 第4题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有（ ）。


    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第5题：

    下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是（ ）。
    A.制定并执行风险为本的合规管理计划
    B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
    D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
    E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。

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