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各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，()作为案件防控工作领导小组办公室。A.安全保卫部门B.法律合规部门C.风险管理部门D.办公室

题目

各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，()作为案件防控工作领导小组办公室。

A.安全保卫部门

B.法律合规部门

C.风险管理部门

D.办公室

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1.根据《中国银监会办公厅关于加强银行业案件防控工作的通知》(银监办发[2010]221号)，各金融机构对案件防控工作要坚持()原则，避免案件防控工作孤立化、间歇化。A、每案必须专人负责B、每案必须分析成册C、每案必须实施问责D、每案必须总结心得

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

3.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

4.如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?

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  • 第1题：

    案件风险排查工作是本行案件防控工作的重要组成部分，各级机构()承担本机构案件风险排查工作第一责任。

    A.主要负责人

    B.部分负责人

    C.主管领导

    D.经办人


    正确答案：A

  • 第2题：

    银行业金融机构作为案件防控责任主体，要明确本系统、本单位“（ ）”为案件防控工作第一责任人。

    A.领导班子

    B.一把手

    C.分管负责人

    D.部门负责人


    正确答案：B

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后，仍然发生同类同质案件，则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，实施案件分级管理，研究建立()督办制度。

    A.风险

    B.对口

    C.挂牌

    D.交叉


    正确答案：C

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构没有建立案件防控工作定人定岗定责的工作制度和工作体系，则案件防控工作组织单项考评为不合格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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